US EB-5 Visumsvindeldommer delvis anerkjent i Kina: Erkjenner skader, men ikke straffer

Viktige takeaways:

I mars 2022 avgjorde Guangzhou Intermediate People's Court of China delvis å anerkjenne og håndheve tre EB-5-visumrelaterte dommer avsagt av henholdsvis US District Court for Central District of California og Superior Court of California, County of Los Angeles ( Se Anqin Wang v. Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 3; Hui Jiang, Jun Huang, et al. v. Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 21, nr. 26, nr. 27, nr. 28, nr. 32, (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 58; Yeqing Xia v. Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 22).
Guangzhou Intermediate People's Court anerkjente og håndhevet erstatningene i tre amerikanske dommer, men avviste strafferstatningen der.
Disse sakene gjenspeiler også regelen fastsatt av landemerkende rettspolitikk i 2022, "[Hvis] erstatningsbeløpet tilkjent av den utenlandske dommen overstiger søkerens faktiske tap, kan det hende at den kinesiske domstolen ikke anerkjenner og håndhever selvrisikoen".

Den 4. og 7. mars 2022 avsa Guangzhou Intermediate People's Court i Guangdong-provinsen, Kina (heretter kalt "Guangzhou Intermediate People's Court") åtte avgjørelser, som delvis anerkjente og håndhevet tre EB-5-visumrelaterte dommer (heretter samlet referert til som "US Judgments") avsagt av henholdsvis United States District Court for Central District of California (CD Cal.) og Superior Court of California, County of Los Angeles (LASC).

I disse kjennelsene anerkjente og håndhevet den mellomliggende folkedomstolen i Guangzhou erstatningene i tre amerikanske dommer, men avviste strafferstatningen der. Dette gjenspeiler holdning kinesiske domstoler mot erstatning ved anerkjennelse og tvangsfullbyrdelse av utenlandske dommer, nemlig: Hvis erstatningsbeløpet tilkjent av den utenlandske dommen betydelig overstiger søkerens faktiske tap, kan den kinesiske domstolen ikke anerkjenne og fullbyrde selvrisikoen.

Spesifikt inkluderer disse kjennelsene:

en. Den 4. mars 2022 anerkjente og fullbyrdet Guangzhou Intermediate People's Court delvis den sivile dommen (Case No.CV-17-08936-MWF (RAOx)) avsagt av CD Cal. i Anqin Wang v. Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 3 ((2019)粤01协外认3号).

b. Den 4. mars 2022 anerkjente og fullbyrdet Guangzhou Intermediate People's Court delvis den sivile dommen (sak nr. CV17-7149-MWF (RAOx)) avsagt av CD Cal. i seks tilfeller av Hui Jiang, Jun Huang, et al. v. Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 21, nr. 26, nr. 27, nr. 28, nr. 32, ((2018)粤01协外认21、26、27、28、32号), ( 2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 58 ((2019)粤01协外认58号).

c. Den 7. mars 2022 anerkjente og fullbyrdet Guangzhou Intermediate People's Court delvis den sivile dommen (sak nr. BC661793) avsagt av LASC i Yeqing Xia v. Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 22 ((2019)粤01协外认22号).

I. Saksoversikt

De nevnte amerikanske dommene gjelder en EB5-visumsvindelsak i USA i 2017. For detaljer om saken, vennligst besøk nettstedet til det amerikanske justisdepartementet.

De åtte søkerne som søkte til Guangzhou Intermediate People's Court var en del av ofrene for den nevnte saken, mens respondenten var en av deltakerne i svindelen i USA.

Etter å ha vunnet et sivilt søksmål mot deltakerne i svindelen i USA og disse ofrene fant respondenten at respondenten, som debitor av de amerikanske dommene med solidaransvar, eide eksekverbar eiendom, f.eks. fast eiendom, i Guangzhou, Kina.

For dette formål søkte de om anerkjennelse og fullbyrdelse av de amerikanske dommene hos Guangzhou Intermediate People's Court, som deretter behandlet disse åtte søknadene som henholdsvis åtte uavhengige saker og avsa avgjørelser.

II. Rettssyn

Kinesiske domstoler vil behandle søknader om anerkjennelse og fullbyrdelse av utenlandske dommer fra perspektivene "Terskel" og "Kriterium". For mer informasjon om analysen av "Terskel" og "Kriterium", vennligst se vårt innlegg "Kina klarerer siste hinder for anerkjennelse og håndhevelse av utenlandske dommer i 2022".

Guangzhou Intermediate People's Court undersøkte derfor søknadene fra partene i denne retningen.

1. Terskel: Gjensidige forhold

Dommen kan fullbyrdes i Kina dersom landet der dommen er avsagt tilfredsstiller følgende omstendigheter:

(1) landet har inngått en internasjonal eller bilateral traktat med Kina med hensyn til anerkjennelse og fullbyrdelse av utenlandske dommer, eller

(2) Landet har et gjensidig forhold til Kina.

I disse sakene fastslo Guangzhou Intermediate People's Court at "gitt at Kina og USA ikke har inngått eller i fellesskap tiltrådt internasjonale traktater om gjensidig anerkjennelse og håndhevelse av sivile og kommersielle dommer, skal undersøkelsen være underlagt gjensidighetsprinsippet ."

Gitt at Kina og USA har etablert et gjensidig forhold når det gjelder anerkjennelse og fullbyrdelse av dommer, mente Guangzhou Intermediate People's Court at den "kan anerkjenne og håndheve amerikanske sivile dommer i henhold til gjensidighetsprinsippet."

3. Kriterium: Skadeerstatning og strafferstatning

De amerikanske dommene som skal håndheves, gjaldt alle skader og strafferstatninger. I disse sakene indikerte Guangzhou Intermediate People's Court at "den ville ikke anerkjenne og håndheve strafferstatningen i de amerikanske dommene som betydelig overstiger de faktiske tapene." Nemlig:

(1) Gjenkjenne hovedteksten til og skadene gitt av de amerikanske dommene.

(2) Nekt å anerkjenne strafferstatningen gitt av de amerikanske dommene.

III. Våre kommentarer

Som angitt i vårt tidligere innlegg "Vilkår for tvangsfullbyrdelse av utenlandske dommer i Kina”, hvis erstatningsbeløpet tilkjent av den utenlandske dommen vesentlig overstiger søkerens faktiske tap, kan den kinesiske domstolen ikke anerkjenne og håndheve selvrisikoen.

I noen land kan domstolene gi en stor sum strafferstatning. Imidlertid, i Kina, på den ene siden, er det grunnleggende prinsippet for sivil kompensasjon "prinsippet om full kompensasjon", som betyr at kompensasjonen ikke skal overstige tapene som påløper; på den annen side er en enorm mengde straffeerstatning ikke allment akseptabelt i Kinas sosiale og forretningsmessige praksis foreløpig.

Når det er sagt, beveger Kinas nylige lovgivning seg forsiktig utover "prinsippet om full kompensasjon", dvs. strafferstatning anerkjennes i spesifikke områder og må ikke overstige et spesifikt begrenset beløp.

For eksempel tillater Kinas sivile lov, vedtatt i 2020, straffbare skader på tre områder, nemlig brudd på åndsverk, produktansvar og miljøforurensning.

Foreløpig ser det ut til at kinesiske domstoler ikke er forberedt på å få et slikt gjennombrudd når det gjelder strafferstatning ved anerkjennelse og fullbyrdelse av utenlandske dommer.

Det er rettferdig å si at de åtte kjennelsene fra Guangzhou Intermediate People's Court gjenspeiler regelen (art. 45) fastsatt av landemerkende rettspolitikk i 2022.

Trenger du støtte i grensehandel og inkasso?
CJO Globalteamet kan gi deg Kina-relaterte grenseoverskridende handelsrisikostyring og inkassotjenester, inkludert: 
(1) Løsning av handelstvister
(2) Inkasso
(3) Dommer og prissamling
(4) Anti-forfalskning og IP-beskyttelse
(5) Bedriftsverifisering og due diligence
(6) Utforming og gjennomgang av handelskontrakter
Hvis du trenger våre tjenester, eller hvis du ønsker å dele historien din, kan du kontakte vår Kundeansvarlig: 
Susan Li (susan.li@yuanddu.com).
Hvis du vil vite mer om CJO Global, Kan du klikke her.. Hvis du vil vite mer om CJO Global tjenester, vennligst klikk her.. Hvis du ønsker å lese mer CJO Global innlegg, vennligst klikk her..