Na Kitajskem delno priznane sodbe o goljufijah pri izdaji vizumov EB-5 v ZDA: priznavanje odškodnin, vendar ne kaznovalnih odškodnin

Ključni prevzemi:

Marca 2022 je kitajsko vmesno ljudsko sodišče v mestu Guangzhou odločilo, da delno prizna in izvrši tri sodbe v zvezi z goljufijami v zvezi z vizumom EB-5, ki sta jih izdala okrožno sodišče ZDA za osrednje okrožje Kalifornije oziroma višje sodišče Kalifornije, okrožje Los Angeles ( glej Anqin Wang proti Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren št. 3; Hui Jiang, Jun Huang et al. proti Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren št. 21, št. 26, št. 27, št. 28, št. 32, (2019) Yue 01 Xie Wai Ren št. 58; Yeqing Xia proti Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren št. 22).
Vmesno ljudsko sodišče v mestu Guangzhou je priznalo in uveljavilo odškodnino v treh ameriških sodbah, vendar je zavrnilo kaznovalno odškodnino v teh sodbah.
Ti primeri odražajo tudi pravilo, ki ga je določil mejnik pravosodne politike leta 2022, „če znesek odškodnine, dodeljen s tujo sodbo, znatno presega dejansko izgubo pritožnika, kitajsko sodišče presežka morda ne bo priznalo in uveljavilo“.

Dne 4. in 7. marca 2022 je vmesno ljudsko sodišče Guangzhou province Guangdong na Kitajskem (v nadaljnjem besedilu »vmesno ljudsko sodišče v Guangzhouju«) izdalo osem sodb, s katerimi je delno priznalo in izvršilo tri sodbe v zvezi z goljufijami v zvezi z vizumom EB-5 (v nadaljnjem besedilu skupaj imenovane kot »sodbe ZDA«), ki sta jih izdala okrožno sodišče Združenih držav za osrednje okrožje Kalifornije (CD Cal.) in višje sodišče Kalifornije, okrožje Los Angeles (LASC).

V teh sodbah je vmesno ljudsko sodišče v mestu Guangzhou priznalo in uveljavilo odškodnino v treh ameriških sodbah, vendar je zavrnilo kaznovalno odškodnino v teh sodbah. To odraža odnos kitajskih sodišč v zvezi z odškodnino pri priznavanju in izvrševanju tujih sodnih odločb, in sicer: Če znesek odškodnine, dodeljen s tujo sodno odločbo, znatno presega dejansko izgubo pritožnika, kitajsko sodišče presežka ne sme priznati in izvršiti.

Natančneje, te odločitve vključujejo:

a. 4. marca 2022 je vmesno ljudsko sodišče v mestu Guangzhou delno priznalo in izvršilo civilno sodbo (št. zadeve CV-17-08936-MWF (RAOx)), ki jo je izdal CD Cal. v Anqin Wang proti Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren št. 3 ((2019)粤01协外认3号).

b. Vmesno ljudsko sodišče v mestu Guangzhou je 4. marca 2022 delno priznalo in izvršilo civilno sodbo (št. zadeve CV17-7149-MWF (RAOx)), ki jo je izdal CD Cal. v šestih primerih Hui Jiang, Jun Huang et al. proti Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren št. 21, št. 26, št. 27, št. 28, št. 32, ((2018)粤01协外认21、26、27、28、32号), ( 2019) Yue 01 Xie Wai Ren št. 58 ((2019)粤01协外认58号).

c. 7. marca 2022 je vmesno ljudsko sodišče v mestu Guangzhou delno priznalo in izvršilo civilno sodbo (št. zadeve BC661793), ki jo je izdal LASC v Yeqing Xia proti Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren št. 22 ((2019)粤01协外认22号).

I. Pregled primera

Zgoraj omenjene sodbe ZDA se nanašajo na primer goljufije z vizumom EB5 v Združenih državah leta 2017. Za podrobnosti primera obiščite spletno stran Ministrstva za pravosodje ZDA.

Osem prosilcev, ki so se obrnili na vmesno ljudsko sodišče v mestu Guangzhou, je bilo del žrtev omenjenega primera, medtem ko je bil toženec eden od udeležencev goljufije v ZDA.

Po zmagi v civilni tožbi proti udeležencem goljufije v Združenih državah in teh žrtev je bilo ugotovljeno, da je tožena stranka kot dolžnik po sodbah ZDA, ki nosi solidarno odgovornost, imela v lasti izvršljivo premoženje, npr. nepremičnino, v mestu Guangzhou na Kitajskem.

V ta namen so zaprosili za priznanje in izvršitev sodb ZDA pri vmesnem ljudskem sodišču v mestu Guangzhou, ki je nato teh osem vlog obravnavalo kot osem neodvisnih primerov in izdalo sodbe.

II. Sodni pogledi

Kitajska sodišča bodo preučevala vloge za priznanje in izvrševanje tujih sodnih odločb z vidika "praga" in "merila". Za več informacij o analizi »praga« in »merila« si oglejte našo objavo »Kitajska odpravi zadnjo oviro za priznanje in izvrševanje tujih sodnih odločb leta 2022".

Vmesno ljudsko sodišče Guangzhou je zato preučilo vloge strank v tej smeri.

1. Prag: vzajemno razmerje

Sodbo je mogoče izvršiti na Kitajskem, če država, v kateri je bila sodba izdana, izpolnjuje naslednje okoliščine:

(1) ima država s Kitajsko sklenjeno mednarodno ali dvostransko pogodbo o priznavanju in izvrševanju tujih sodnih odločb ali

(2) Država ima vzajemne odnose s Kitajsko.

V teh primerih je vmesno ljudsko sodišče v mestu Guangzhou razsodilo, da »glede na to, da Kitajska in Združene države niso sklenile ali skupaj pristopile k mednarodnim pogodbam o vzajemnem priznavanju in izvrševanju civilnih in gospodarskih sodb, je pregled predmet načela vzajemnosti. .”

Glede na to, da sta Kitajska in Združene države vzpostavili vzajemen odnos pri priznavanju in izvrševanju sodb, je vmesno ljudsko sodišče v Guangzhou razsodilo, da "lahko priznava in izvršuje civilne sodbe ZDA v skladu z načelom vzajemnosti."

3. Merilo: odškodnine in kaznovalne odškodnine

Vse sodbe ZDA, ki jih je treba izvršiti, so zadevale odškodnine in kazenske odškodnine. V teh primerih je vmesno ljudsko sodišče v Guangzhouju navedlo, da "ne bo priznalo in uveljavilo kaznovalnih odškodnin v sodbah ZDA, ki znatno presegajo dejanske izgube." namreč:

(1) Prepoznati glavno besedilo in odškodnine, ki jih določajo sodbe ZDA.

(2) Zavračanje priznanja kaznovalne odškodnine, ki jo določajo sodbe ZDA.

III. Naši komentarji

Kot je navedeno v naši prejšnji objavi "Pogoji za izvrševanje tujih sodb na Kitajskem”, če znesek odškodnine, dodeljen s tujo sodbo, bistveno presega dejansko izgubo vlagatelja, kitajsko sodišče presežka ne more priznati in uveljaviti.

V nekaterih državah lahko sodišča dodelijo visoko kazensko odškodnino. Vendar pa je na Kitajskem na eni strani osnovno načelo civilne odškodnine "načelo polne odškodnine", kar pomeni, da odškodnina ne sme preseči nastale izgube; po drugi strani pa ogromne količine kaznovalnih odškodnin zaenkrat niso splošno sprejemljive v kitajski družbeni in poslovni praksi.

Kot rečeno, nedavna kitajska zakonodaja previdno presega "načelo popolne odškodnine", tj. kaznovalne odškodnine so priznane na določenih področjih in ne smejo preseči določenega omejenega zneska.

Kitajski civilni zakonik, sprejet leta 2020, na primer dovoljuje kazensko odškodnino na treh področjih, in sicer kršitev intelektualne lastnine, odgovornost za izdelke in onesnaževanje okolja.

Zaenkrat se zdi, da kitajska sodišča niso pripravljena na tak preboj glede kaznovalnih odškodnin pri priznavanju in izvrševanju tujih sodb.

Pošteno je reči, da osem sodb, ki jih je izdalo vmesno ljudsko sodišče v mestu Guangzhou, odraža pravilo (člen 45), ki ga je določilo mejnik pravosodne politike v 2022.

Potrebujete podporo pri čezmejnem trgovanju in izterjavi dolgov?
CJO GlobalEkipa uporabnika vam lahko zagotovi storitve obvladovanja čezmejnega trgovinskega tveganja in izterjave dolgov, povezane s Kitajsko, vključno z: 
(1) Reševanje trgovinskih sporov
(2) Izterjava dolgov
(3) Zbirka sodb in nagrad
(4) Proti ponarejanju in zaščita IP
(5) Preverjanje podjetja in skrbni pregled
(6) Priprava in pregled trgovinskih pogodb
Če potrebujete naše storitve ali če želite deliti svojo zgodbo, nas lahko kontaktirate Vodja strank: 
Susan Li (susan.li@yuanddu.com).
Če želite vedeti več o CJO Global, Kliknite tukaj. Če želite izvedeti več o CJO Global storitve, kliknite tukaj. Če želite prebrati več CJO Global objav, kliknite tukaj.