Jak chińskie służby celne egzekwują przepisy dotyczące kontroli eksportu?
Najważniejsze informacje:
- Zgodnie z chińską ustawą o kontroli eksportu, która weszła w życie w grudniu 2020 r., rząd chiński sprawuje kontrolę eksportu nad produktami podwójnego zastosowania, produktami wojskowymi, materiałami jądrowymi oraz innymi towarami, technologiami, usługami i innymi produktami związanymi z ochroną bezpieczeństwa narodowego i interesów oraz wypełnianie zobowiązań dotyczących nieproliferacji lub innych zobowiązań międzynarodowych.
- Od września 2021 r. do kwietnia 2022 r. urząd celny Tianjin Xingang wydał pierwszą w Chinach partię decyzji dotyczących kar administracyjnych związanych z ECL wobec siedmiu firm handlowych.
- Firmy podlegające karze administracyjnej znajdują się w całych Chinach, co wskazuje, że eksporterzy nie poświęcili wystarczającej uwagi przestrzeganiu kontroli eksportu w skali całego kraju.
Chin Prawo kontroli eksportu („ECL”) weszło w życie 1 grudnia 2020 r. Ponieważ minęły już prawie dwa lata od jego wdrożenia, nadszedł czas, abyśmy przyjrzeli się, w jaki sposób Chiny egzekwują ECL.
I. Który z nich jest organem egzekucyjnym ECL?
Zgodnie z ECL rząd chiński sprawuje kontrolę eksportu produktów podwójnego zastosowania, produktów wojskowych, materiałów jądrowych oraz innych towarów, technologii, usług i innych produktów, które są związane z ochroną bezpieczeństwa narodowego i interesów oraz realizacją nieproliferacji lub inne zobowiązania międzynarodowe. (zwane dalej „Przedmiotami Kontrolowanymi”). Eksporterzy, którzy naruszają środki kontroli eksportu, zostaną narażeni na kary administracyjne ze strony organów ścigania.
Właściwy organ ścigania to państwowe organy kontroli eksportu. W szczególności zgodnie z Biała księga w sprawie kontroli eksportu w Chinach wydany przez rząd chiński, państwowe organy kontroli eksportu obejmują Ministerstwo Handlu, Ministerstwo Przemysłu i Technologii Informacyjnych, Generalną Administrację Celną, Państwową Administrację Nauki, Technologii i Przemysłu dla Obrony Narodowej, Chiński Urząd Energii Atomowej i Departament Rozwoju Sprzętu Centralnej Komisji Wojskowej.
Ministerstwo Handlu, Ministerstwo Przemysłu i Technologii Informacyjnych, Państwowa Administracja Nauki, Technologii i Przemysłu ds. Obrony Narodowej, Chiński Urząd Energii Atomowej oraz Departament Rozwoju Sprzętu Centralnej Komisji Wojskowej są odpowiednio odpowiedzialne za egzekwowanie prawa kontrolowanych Przesyłki z różnych dziedzin, natomiast Generalna Administracja Celna jest odpowiedzialna za nadzór nad wywozem Przesyłek Kontrolowanych.
Ponieważ proces eksportu jest rdzeniem ECL, możemy poznać egzekwowanie ECL od egzekwowania przepisów celnych.
II. Pierwsza partia decyzji dotyczących kar administracyjnych wydanych przez chińskie służby celne
Od września 2021 r. do kwietnia 2022 r. chińska służba celna Tianjin Xingang podjęła siedem decyzji dotyczących kar administracyjnych zgodnie z ECL. Jest to pierwsza partia spraw związanych z egzekwowaniem ECL przez chińskie służby celne, których charakterystyka jest następująca:
1. To ten sam urząd celny, Tianjin Xingang Customs, wydaje decyzję o nałożeniu kary administracyjnej.
Według Alphaliner, Tianjin Port zajmuje szósty co do wielkości port w Chinach i ósmy co do wielkości na świecie w 2021 roku.
Inne urzędy celne w Tianjin i urzędy celne w całym kraju nie ogłosiły jeszcze żadnych decyzji dotyczących kar administracyjnych podjętych zgodnie z ECL.
Generalna Administracja Celna wydała kiedyś okólnik, nakazując wszystkim urzędom celnym „podjęcie się obowiązków nadzorowania towarów podlegających kontroli eksportu i karania nielegalnych czynów dotyczących kontroli eksportu zgodnie z prawem” oraz „ścisłego badania i zajmowania się nielegalnymi działaniami dotyczącymi kontroli eksportu pod jurysdykcją urzędów celnych”. Dlatego też inne chińskie urzędy celne wykonują lub wykonywały swoje obowiązki w zakresie nadzoru i dochodzenia w ramach ECL.
W miarę postępu procesu egzekucyjnego prawdopodobnie w przyszłości znajdziemy więcej decyzji administracyjnych dotyczących kar za zachowania naruszające ECL.
2. Organy celne podejmują decyzje dotyczące kary zgodnie z art. 34 ECL.
Oznacza to, że eksporterzy mogą zostać ukarani za każdy z następujących czynów:
(1) eksportowanie Pozycji Kontrolowanych bez odpowiedniej licencji;
(2) wywóz Przedmiotów Kontrolowanych poza zakres określony w pozwoleniu na wywóz; lub
(3) eksport Przedmiotów Kontrolowanych, których eksport jest zabroniony.
3. Firmy podlegające karze administracyjnej znajdują się w całych Chinach
Firmy podlegające karze administracyjnej pochodzą głównie z sześciu prowincji i miast, w tym Jiangxi, Shandong, Hebei, Jiangsu, Henan i Szanghaju, co wskazuje, że eksporterzy nie poświęcili wystarczającej uwagi przestrzeganiu kontroli eksportu w skali kraju.
4. Wszystkie poza jednym z sześciu przypadków dotyczyły tego samego przedmiotu kontrolowanego
To jest sztuczny grafit.
Zgodnie z decyzjami dotyczącymi kar administracyjnych, eksporterzy zgłosili produkt jako grafitowy koks naftowy lub kalcynowany koks naftowy przy dokonywaniu zgłoszenia celnego. W decyzjach nie było mowy o tym, czy eksporter zastosował przebranie, fałszywe zgłoszenie lub jakikolwiek inny sposób uniknięcia nadzoru. Sądząc po sankcjach, nie możemy wykluczyć, że eksporter po prostu nie dokonał prawidłowej klasyfikacji produktów, a tym samym nie wiedział, że eksportowane produkty są Pozycją Kontrolowaną.
5. Wszystkie zaangażowane czyny nielegalne są zdefiniowane jako „eksport Przedmiotów Kontrolowanych bez licencji”.
Taki akt jest jednym z dziewięciu rodzajów naruszeń kontroli eksportu w ramach ECL.
Dziewięć rodzajów nielegalnych działań związanych z kontrolą eksportu obejmuje:
(1) eksporter prowadzi eksport przedmiotu kontrolowanego bez jego akredytacji;
(2) eksporter wywozi wszelkie kontrolowane produkty bez licencji;
(3) eksporter wywozi kontrolowany przedmiot poza zakres określony w pozwoleniu na wywóz;
(4) eksporter eksportuje towar, którego eksport jest zabroniony;
(5) licencja na eksport jakiegokolwiek kontrolowanego przedmiotu została uzyskana w wyniku oszustwa, przekupstwa lub w inny niewłaściwy sposób lub została przeniesiona nielegalnie,
(6) licencja na wywóz jakiejkolwiek kontrolowanej pozycji jest podrabiana, zmieniana lub handlowana,
(7) podmioty zapewniają eksporterowi pośrednictwo, fracht, dostawę, deklarację celną, zewnętrzną platformę handlową e-commerce, usługi finansowe lub inne, nawet ze świadomością naruszenia przez eksportera przepisów dotyczących kontroli eksportu;
(8) eksporter prowadzi handel z dowolnym importerem lub użytkownikiem końcowym znajdującym się na czarnej liście z naruszeniem prawa; oraz
(9) eksporter odmawia przyjęcia lub utrudnia kontrolę.
6. Większość firm podlegających karze administracyjnej to firmy handlowe
Z wyjątkiem jednej spółki, której zakres działalności jest nieznany, spółkami podlegającymi karze administracyjnej są wszystkie spółki handlowe, a nie przedsiębiorstwa produkcyjne.
7. Kary administracyjne są stosunkowo lekkie
Organy celne nałożyły na wszystkie siedem firm złagodzenie kar, tzn. wysokość kary jest ustalana poniżej ustawowego zakresu kar. Ponadto Urząd Celny nie skonfiskował żadnych nielegalnych dochodów siedmiu firmom.
Uważamy, że ponieważ ECL została wdrożona na tak krótki okres, chińskie władze celne są ogólnie skłonne do nakładania lżejszych lub złagodzonych kar za naruszenia kontroli eksportu, zwłaszcza naruszenia po raz pierwszy bez poważnych szkodliwych konsekwencji.
Potrzebujesz wsparcia w handlu transgranicznym i windykacji należności? CJO GlobalZespół 's może zapewnić Państwu usługi zarządzania ryzykiem handlu transgranicznego i windykacji związane z Chinami, w tym: (1) Rozstrzyganie sporów handlowych (2) Windykacja (3) Kolekcja wyroków i nagród (4) Ochrona przed podrabianiem i IP (5) Weryfikacja firmy i należyta staranność (6) Sporządzanie i przegląd umów handlowych Jeśli potrzebujesz naszych usług lub chcesz podzielić się swoją historią, możesz skontaktować się z naszym Menedżer Klienta: Susan Li (susan.li@yuanddu.com). Jeśli chcesz wiedzieć więcej o CJO Global, Proszę kliknąć tutaj. Jeśli chcesz dowiedzieć się więcej o CJO Global usługi, proszę kliknąć tutaj. Jeśli chcesz przeczytać więcej CJO Global posty, proszę kliknąć tutaj.
Photo by Jessiego Graysona on Unsplash