Sentenze di frode sui visti USA EB-5 parzialmente riconosciute in Cina: riconoscimento dei danni ma non punitivi

Le prelibatezze chiave:

Nel marzo 2022, la Corte popolare cinese intermedia di Guangzhou ha deciso di riconoscere parzialmente e far rispettare tre sentenze relative alla frode del visto EB-5 emesse rispettivamente dalla Corte distrettuale degli Stati Uniti per il distretto centrale della California e dalla Corte superiore della California, contea di Los Angeles ( Vedere Anqin Wang contro Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren n. 3; Hui Jiang, Jun Huang, et al. contro Zanna Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren n. 21, n. 26, n. 27, n. 28, n. 32, (2019) Yue 01 Xie Wai Ren n. 58; Yeqing Xia contro Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren n. 22).
La Guangzhou Intermediate People's Court ha riconosciuto e applicato i danni in tre sentenze statunitensi, ma ha respinto i danni punitivi ivi contenuti.
Questi casi fanno eco anche alla norma dettata dall'art fondamentale politica giudiziaria nel 2022, "[Se] l'importo del risarcimento concesso dalla sentenza straniera supera significativamente la perdita effettiva del ricorrente, il tribunale cinese potrebbe non riconoscere e far valere l'eccesso".

Il 4 e 7 marzo 2022, la Corte Intermedia del Popolo di Guangzhou della provincia del Guangdong, Cina (di seguito la "Corte Popolare Intermedia di Guangzhou") ha emesso otto sentenze, riconoscendo parzialmente ed applicando tre sentenze relative a frode sui visti EB-5 (di seguito collettivamente denominate come le “Sentenze statunitensi”) pronunciate rispettivamente dalla Corte Distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto Centrale della California (CD Cal.) e dalla Corte Superiore della California, Contea di Los Angeles (LASC).

In queste sentenze, la Guangzhou Intermediate People's Court ha riconosciuto e applicato i danni in tre sentenze statunitensi, ma ha respinto i danni punitivi ivi contenuti. Questo riflette il atteggiamento dei tribunali cinesi verso il risarcimento dei danni nel riconoscimento e nell'esecuzione di sentenze straniere, vale a dire: Se l'importo dei danni concessi dalla sentenza straniera supera significativamente la perdita effettiva del ricorrente, il tribunale cinese può non riconoscere e far valere l'eccesso.

Nello specifico, tali sentenze comprendono:

un. Il 4 marzo 2022, il Guangzhou Intermediate People's Court ha parzialmente riconosciuto ed eseguito la sentenza civile (caso n. CV-17-08936-MWF (RAOx)) resa da CD Cal. in Anqin Wang contro Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren n. 3 ((2019)粤01协外认3号).

b. Il 4 marzo 2022, la Guangzhou Intermediate People's Court ha parzialmente riconosciuto ed eseguito la sentenza civile (caso n. CV17-7149-MWF (RAOx)) resa da CD Cal. in sei casi di Hui Jiang, Jun Huang, et al. contro Zanna Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren n. 21, n. 26, n. 27, n. 28, n. 32, ((2018)粤01协外认21、26、27、28、32号), ( 2019) Yue 01 Xie Wai Ren n. 58 ((2019)粤01协外认58号).

c. Il 7 marzo 2022, il Guangzhou Intermediate People's Court ha parzialmente riconosciuto e eseguito la sentenza civile (caso n. BC661793) emessa da LASC in Yeqing Xia contro Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren n. 22 ((2019)粤01协外认22号).

I. Panoramica del caso

Le suddette sentenze statunitensi riguardano un caso di frode del visto EB5 negli Stati Uniti nel 2017. Per i dettagli del caso, visitare il sito Web del Dipartimento di giustizia degli Stati Uniti.

Gli otto ricorrenti che si sono rivolti alla Guangzhou Intermediate People's Court facevano parte delle vittime del suddetto caso, mentre il convenuto era uno dei partecipanti alla frode negli Stati Uniti.

Dopo aver vinto una causa civile contro i partecipanti alla frode negli Stati Uniti e queste vittime hanno scoperto che il convenuto, in quanto debitore delle sentenze statunitensi con responsabilità solidale, possedeva proprietà eseguibili, ad esempio immobili, a Guangzhou, in Cina.

A tal fine, hanno chiesto il riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze statunitensi presso la Guangzhou Intermediate People's Court, che ha poi trattato queste otto domande come otto casi indipendenti e ha emesso sentenze rispettivamente.

II. Viste della corte

I tribunali cinesi esamineranno le domande di riconoscimento e di esecuzione di sentenze straniere dal punto di vista della "soglia" e del "criterio". Per ulteriori informazioni sull'analisi di "Soglia" e "Criterio", fare riferimento al nostro post "La Cina supera l'ultimo ostacolo per il riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze straniere nel 2022".

La Guangzhou Intermediate People's Court, quindi, ha esaminato le domande delle parti in questo senso.

1. Soglia: relazione reciproca

La sentenza può essere eseguita in Cina se il paese in cui viene pronunciata la sentenza soddisfa le seguenti circostanze:

(1) Il paese ha concluso un trattato internazionale o bilaterale con la Cina in merito al riconoscimento e all'esecuzione delle sentenze straniere, o

(2) Il paese ha una relazione reciproca con la Cina.

In questi casi, la Guangzhou Intermediate People's Court ha ritenuto che “poiché Cina e Stati Uniti non hanno concluso o aderito congiuntamente a trattati internazionali sul riconoscimento reciproco e l'esecuzione delle sentenze civili e commerciali, l'esame è soggetto al principio di reciprocità .”

Dato che la Cina e gli Stati Uniti hanno stabilito un rapporto reciproco nel riconoscimento e nell'esecuzione delle sentenze, la Corte Intermedia del Popolo di Guangzhou ha ritenuto di "riconoscere e far rispettare le sentenze civili statunitensi secondo il principio di reciprocità".

3. Criterio: danni e danni punitivi

Le Sentenze degli Stati Uniti da applicare tutti i danni in questione e danni punitivi. In questi casi, la Guangzhou Intermediate People's Court ha indicato che "non avrebbe riconosciuto e applicato i danni punitivi nelle sentenze statunitensi che superano significativamente le perdite effettive". Vale a dire:

(1) Riconoscere il testo principale e i danni forniti dalle Sentenze statunitensi.

(2) Rifiutarsi di riconoscere i danni punitivi previsti dalle Sentenze USA.

III. I nostri commenti

Come indicato nel nostro precedente post “Condizioni per l'esecuzione delle sentenze straniere in Cina”, se l'ammontare del risarcimento concesso dalla sentenza straniera supera significativamente la perdita effettiva del ricorrente, il tribunale cinese può non riconoscere e far valere la franchigia.

In alcuni paesi, i tribunali possono concedere un'ingente somma di danni punitivi. Tuttavia, in Cina, da un lato, il principio base del risarcimento civile è il “principio del pieno risarcimento”, il che significa che il risarcimento non deve eccedere le perdite subite; d'altra parte, un'enorme quantità di danni punitivi non è ampiamente accettabile nella pratica sociale e commerciale della Cina per il momento.

Detto questo, la recente legislazione cinese va cautamente oltre il “principio del pieno risarcimento”, ovvero i danni punitivi sono riconosciuti in aree specifiche e sono tenuti a non superare uno specifico importo limitato.

Ad esempio, il codice civile cinese, emanato nel 2020, consente danni punitivi in tre aree, vale a dire, violazione della proprietà intellettuale, responsabilità del prodotto e inquinamento ambientale.

Per il momento, sembra che i tribunali cinesi non siano disposti a ottenere una tale svolta sui danni punitivi nel riconoscimento e nell'esecuzione delle sentenze straniere.

È giusto dire che le otto sentenze emesse dal Guangzhou Intermediate People's Court fanno eco alla norma (art. 45) dettata dal fondamentale politica giudiziaria in 2022.

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