Áp dụng CISG trong Trọng tài ở Trung Quốc: Một nghiên cứu điển hình với CIETAC

Những điểm chính:

Một nghiên cứu về cách CIETAC áp dụng CISG đã làm sáng tỏ những nội dung của việc áp dụng CISG trong trọng tài ở Trung Quốc.
Trong gần 90% các vụ việc liên quan đến CISG do CIETAC xử lý, CISG được áp dụng theo điểm (1) (a) của Điều 1 CISG.
Nếu các bên rõ ràng chọn CISG làm luật điều chỉnh, miễn đó là hợp đồng liên quan đến nước ngoài theo luật của Trung Quốc, trọng tài CIETAC sẽ áp dụng CISG theo đúng thỏa thuận của các bên, bất kể cả hai bên có địa điểm kinh doanh tại các Quốc gia ký kết CISG.
Về hiệu lực của hợp đồng, một vấn đề không được quy định trong CISG, hội đồng trọng tài thường xác định luật áp dụng theo Học thuyết về mối quan hệ quan trọng nhất trong luật quốc tế tư nhân và lấy đó làm cơ sở để xác định hiệu lực của nó.

Ủy ban Trọng tài Thương mại và Kinh tế Quốc tế Trung Quốc (“CIETAC”) là một trong những tổ chức trọng tài quốc tế có uy tín nhất ở Trung Quốc và xử lý số lượng lớn các vụ việc liên quan đến Công ước Liên hợp quốc về Hợp đồng Mua bán Hàng hóa Quốc tế (CISG).

Sản phẩm Cơ sở dữ liệu CISG của Đại học Pace ghi nhận tổng cộng 384 vụ việc liên quan đến CISG được CIETAC xử lý trong giai đoạn từ năm 1988 đến năm 2021. Trong cơ sở dữ liệu phán quyết trọng tài của CIETAC, có 553 phán quyết liên quan đến CISG trong giai đoạn từ năm 2002 đến năm 2020.

Do đó, chúng ta có thể quan sát cách CIETAC áp dụng CISG như một ví dụ để tìm hiểu về nội dung và ngoại cảnh của việc áp dụng CISG trong trọng tài ở Trung Quốc.

Ông Wang Chengjie (王承杰), Phó Tổng Giám đốc kiêm Tổng Thư ký CIETAC, đã xuất bản bài báo, “Áp dụng CISG trong Trọng tài CIETAC”, (<联合国国际货物销售合同公约> 在贸仲仲裁中的适用) trong“ People's Judicature ”(人民司法) (Số 31, 2021).

Những điểm nổi bật được tóm tắt dưới đây.

I. CISG được CIETAC áp dụng như thế nào

1. Ứng dụng tự động

Trường hợp các bên có địa điểm kinh doanh tại các Quốc gia ký kết khác nhau của CISG và các bên không loại trừ việc áp dụng CISG, trọng tài CIETAC sẽ tự động áp dụng CISG. Luật điều chỉnh đối với các vấn đề không được CISG đề cập hoặc không được làm rõ phải được xác định theo các quy tắc luật quốc tế riêng.

Theo thống kê chưa đầy đủ, trong gần 90% các vụ việc liên quan đến CISG do CIETAC xử lý, CISG được áp dụng theo điểm (1) (a) của Điều 1 CISG.

Cách diễn đạt điển hình của phán quyết trọng tài như sau: “Ủy ban trọng tài lưu ý rằng Nguyên đơn có địa điểm kinh doanh tại Pháp, trong khi Bị đơn có địa điểm kinh doanh tại Trung Quốc và cả Pháp và Trung Quốc đều là các Quốc gia ký kết CISG . Trong khi đó, cả Nguyên đơn và Bị đơn đều không loại trừ việc áp dụng CISG trong hợp đồng bị tranh chấp hoặc trong phiên điều trần. Do đó, theo Điều 1 của CISG, CISG áp dụng cho hợp đồng có tranh chấp giữa Nguyên đơn (có địa điểm kinh doanh chính tại Pháp) và Bị đơn (có địa điểm kinh doanh chính tại Trung Quốc) “.

2. Ứng dụng theo thỏa thuận

Nếu các bên rõ ràng chọn CISG làm luật điều chỉnh, miễn là nó là một hợp đồng liên quan đến nước ngoài theo luật của Trung Quốc (cụ thể là Luật Hợp đồng của CHND Trung Hoa và Luật của CHND Trung Hoa về áp dụng pháp luật trong quan hệ dân sự liên quan đến nước ngoài), và phù hợp với Điều 47 (2) của Quy tắc Trọng tài CIETAC, trọng tài CIETAC sẽ áp dụng CISG tuân thủ nghiêm ngặt thỏa thuận của các bên bất kể cả hai bên có địa điểm kinh doanh tại các Quốc gia ký kết CISG hay không.

Hình thức của thỏa thuận như vậy có thể là một quy định rõ ràng trong hợp đồng mua bán, một tuyên bố rõ ràng về việc áp dụng CISG trong quá trình tố tụng trọng tài, hoặc viện dẫn trực tiếp CISG để đưa ra yêu cầu.

3. Áp dụng CISG ưu tiên

Trên thực tế, các bên có địa điểm kinh doanh ở các Quốc gia ký kết khác nhau thường quy định trong hợp đồng rằng cả CISG và luật của Trung Quốc đều được áp dụng hoặc luật của Trung Quốc được áp dụng.

(1) Khi các bên đồng ý rằng cả CISG và luật của Trung Quốc đều được áp dụng

CIETAC cho rằng CISG sẽ được ưu tiên áp dụng so với luật nội địa của Trung Quốc. Do đó, hội đồng trọng tài sẽ áp dụng CISG một cách ưu tiên. Đối với những vấn đề không thuộc phạm vi điều chỉnh của CISG, ủy ban trọng tài sẽ áp dụng luật của Trung Quốc.

(2) Khi các bên đồng ý rằng luật Trung Quốc sẽ được áp dụng riêng

Trong trường hợp các bên đồng ý rằng luật của Trung Quốc sẽ được áp dụng riêng, tòa án thường vẫn cho rằng CISG sẽ được ưu tiên áp dụng. Trong khi đó, vì các bên đã đồng ý về luật pháp của Trung Quốc là luật điều chỉnh, các vấn đề không thuộc phạm vi điều chỉnh của CISG, chẳng hạn như hiệu lực của hợp đồng, sẽ do luật pháp Trung Quốc điều chỉnh.

4. Ứng dụng bằng cách tham khảo

Trong trường hợp CISG không phải là luật điều chỉnh trong tranh chấp, ủy ban trọng tài cũng có thể viện dẫn CISG tùy theo yêu cầu của các trường hợp cụ thể.

II. Cách CIETAC xác định hiệu lực của hợp đồng

CISG đã nói rõ rằng nó sẽ không được áp dụng cho hiệu lực của hợp đồng. Thông thường, các tòa án CIETAC phải xác định xem một hợp đồng có hợp pháp và hợp lệ hay không trước khi xác nhận liệu hợp đồng có thể được coi là cơ sở để giải quyết tranh chấp hay không.

Hội đồng trọng tài thường sẽ xác định luật áp dụng phù hợp với Học thuyết về mối quan hệ quan trọng nhất trong luật quốc tế tư nhân và lấy đó làm cơ sở để xác định hiệu lực của luật đó.

III. Cách CIETAC xác định vi phạm nghiêm trọng

Điều 25 của CISG là một điều khoản đặc biệt về vi phạm hợp đồng nghiêm trọng và hạn chế các trường hợp mà các bên trong hợp đồng có thể yêu cầu chấm dứt hợp đồng vì những khiếm khuyết nhỏ trong việc thực hiện.

Hội đồng trọng tài cho rằng chỉ khi hành vi vi phạm của một bên gây thiệt hại cho bên kia và dẫn đến việc không đạt được mục đích của hợp đồng thì mới có thể bị coi là vi phạm nghiêm trọng và hợp đồng có thể bị chấm dứt.

Đặc biệt, hội đồng trọng tài thường thấy rằng:

(1) Vi phạm trọng yếu khác với vi phạm thông thường, là vi phạm tiền đề do thất vọng về mục đích hợp đồng.

(2) Người mua không thể cho rằng người bán vi phạm hợp đồng nghiêm trọng chỉ vì một trong những kết quả không lý tưởng, trừ khi mục đích của hợp đồng không thể thực hiện được. Và mục đích của hợp đồng chỉ có thể được phân tích và hiểu theo nội dung của hợp đồng, không thể tùy tiện mở rộng.

(3) Rõ ràng rằng việc không đáp ứng được mong đợi của các bên là do nguyên nhân hoặc chủ yếu do vi phạm hợp đồng gây ra.

(4) Nếu lỗi thực hiện liên quan có thể khắc phục được hoặc bên không vi phạm có thể tự khắc phục và yêu cầu bồi thường thiệt hại tương ứng đối với bên vi phạm, thì lỗi đó sẽ không cấu thành vi phạm nghiêm trọng.

(5) Mục đích của hợp đồng mua bán không giống như đối tượng của hợp đồng, nhưng có nghĩa rộng hơn, bao gồm mong đợi của một bên đối với tất cả các thỏa thuận chung đạt được trong hợp đồng, chẳng hạn như thời gian và phương thức của màn biểu diễn.

IV. Cách CIETAC xác định thiệt hại

Chế độ bồi thường thiệt hại của CISG được giải thích bởi ủy ban trọng tài CIETAC về cơ bản phù hợp với Thông báo về án lệ của UNCITRAL về Công ước của Liên hợp quốc về Mua bán hàng hóa quốc tế năm 2016.

V. Cách CIETAC xem xét bằng chứng điện tử

Vào năm 2013, Trung Quốc đã rút lại bảo lưu đối với Điều 11 của CISG, tức là Trung Quốc không còn yêu cầu các bên ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế bằng văn bản. Điều này có nghĩa là bằng chứng điện tử đã được chấp nhận ở Trung Quốc trong các trường hợp liên quan đến CISG.

Ủy ban trọng tài tôn trọng thông lệ thương mại của các bên trong việc giao kết hợp đồng thông qua trao đổi dữ liệu điện tử như email, lịch sử trò chuyện trực tuyến, tin nhắn ngắn trên điện thoại di động, WeChat, chữ ký điện tử và tên miền.

Đối với tính xác thực của bằng chứng điện tử, hội đồng trọng tài CIETAC thường sẽ đánh giá danh tính của người gửi bằng chứng, độ tin cậy, tính liên tục và tính toàn vẹn của nguồn và đưa ra quyết định cuối cùng về việc có chấp nhận bằng chứng hay không sau khi xem xét vụ việc. sự kiện và bằng chứng liên quan khác.

Bạn có cần hỗ trợ trong thương mại xuyên biên giới và thu hồi nợ không?
CJO GlobalNhóm của có thể cung cấp cho bạn các dịch vụ quản lý rủi ro thương mại xuyên biên giới và thu nợ liên quan đến Trung Quốc, bao gồm: 
(1) Giải quyết tranh chấp thương mại
(2) Thu nợ
(3) Đánh giá và Bộ sưu tập giải thưởng
(4) Chống hàng giả & Bảo vệ IP
(5) Xác minh công ty và sự siêng năng giải quyết
(6) Soạn thảo và Rà soát Hợp đồng Thương mại
Nếu bạn cần dịch vụ của chúng tôi, hoặc nếu bạn muốn chia sẻ câu chuyện của mình, bạn có thể liên hệ với Người quản lý khách hàng: 
Susan Li (susan.li@yuanddu.com).
Nếu bạn muốn biết thêm về CJO Global, Xin vui lòng bấm vào tại đây. Nếu bạn muốn biết thêm về CJO Global dịch vụ, vui lòng nhấp vào tại đây. Nếu bạn muốn đọc thêm CJO Global bài viết, vui lòng nhấp vào tại đây.