US EB-5 Visumfraudevonnissen gedeeltelijk erkend in China: schadevergoeding erkennen maar geen bestraffende schadevergoeding

Sleutelfaciliteiten:

In maart 2022 oordeelde het Guangzhou Intermediate People's Court of China om drie EB-5-visumfraudegerelateerde vonnissen gedeeltelijk te erkennen en af te dwingen, gegeven door respectievelijk de US District Court voor het Central District of California en de Superior Court of California, County of Los Angeles ( Zien Anqin Wang tegen Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 3; Hui Jiang, juni Huang, et al. tegen Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 21, nr. 26, nr. 27, nr. 28, nr. 32, (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 58; Yeqing Xia tegen Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 22).
De Intermediate People's Court van Guangzhou erkende en handhaafde de schadevergoeding in drie Amerikaanse vonnissen, maar verwierp de schadevergoedingen daarin.
Deze gevallen sluiten ook aan bij de regel die is vastgelegd door de mijlpaal justitieel beleid in 2022: 'Als het bedrag van de schadevergoeding dat door het buitenlandse vonnis is toegekend aanzienlijk hoger is dan het werkelijke verlies van de verzoeker, kan de Chinese rechtbank het eigen risico niet erkennen en afdwingen'.

Op 4 en 7 maart 2022 heeft de Guangzhou Intermediate People's Court van de provincie Guangdong, China (hierna de "Guangzhou Intermediate People's Court") acht uitspraken gedaan, waarbij drie EB-5-visumfraude-gerelateerde uitspraken gedeeltelijk werden erkend en gehandhaafd (hierna gezamenlijk als de "Amerikaanse vonnissen"), respectievelijk uitgesproken door de United States District Court voor het Central District of California (CD Cal.) en de Superior Court of California, County of Los Angeles (LASC).

In deze uitspraken erkende en bekrachtigde de intermediaire volksrechtbank van Guangzhou de schadevergoeding in drie Amerikaanse vonnissen, maar verwierp de schadevergoedingen daarin. Dit weerspiegelt de houding van Chinese rechtbanken voor de schadevergoeding bij de erkenning en tenuitvoerlegging van buitenlandse vonnissen, namelijk: Als het bedrag van de schadevergoeding dat door het buitenlandse vonnis wordt toegekend aanzienlijk hoger is dan het daadwerkelijke verlies van de verzoeker, kan de Chinese rechtbank het eigen risico niet erkennen en afdwingen.

Deze uitspraken omvatten in het bijzonder:

a. Op 4 maart 2022 heeft de Guangzhou Intermediate People's Court de civiele uitspraak (zaak nr. CV-17-08936-MWF (RAOx)) van CD Cal. gedeeltelijk erkend en uitgevoerd. in Anqin Wang tegen Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 3 ((2019)粤01协外认3号).

b. Op 4 maart 2022 heeft de Guangzhou Intermediate People's Court de civiele uitspraak (zaak nr. CV17-7149-MWF (RAOx)) van CD Cal. gedeeltelijk erkend en uitgevoerd. in zes gevallen van Hui Jiang, juni Huang, et al. tegen Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 21, nr. 26, nr. 27, nr. 28, nr. 32, ((2018)粤01协外认21、26、27、28、32号), ( 2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 58 ((2019)粤01协外认58号).

c. Op 7 maart 2022 heeft de Guangzhou Intermediate People's Court het civielrechtelijke vonnis (zaak nr. BC661793) dat is gewezen door LASC in Yeqing Xia tegen Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 22 ((2019)粤01协外认22号).

I. Casusoverzicht

De bovengenoemde Amerikaanse vonnissen hebben betrekking op een EB5-visumfraudezaak in de Verenigde Staten in 2017. Voor meer informatie over de zaak, bezoek de website van het Amerikaanse ministerie van Justitie.

De acht verzoekers die zich bij de Guangzhou Intermediate People's Court hebben aangemeld, maakten deel uit van de slachtoffers van de genoemde zaak, terwijl de respondent een van de deelnemers was aan de fraude in de Verenigde Staten.

Na het winnen van een civiele rechtszaak tegen de deelnemers aan de fraude in de Verenigde Staten en deze slachtoffers, ontdekten deze slachtoffers dat de verweerder, als schuldenaar van de Amerikaanse vonnissen die hoofdelijk aansprakelijk zijn, uitvoerbare eigendommen bezat, bijvoorbeeld onroerend goed, in Guangzhou, China.

Daartoe dienden zij een verzoek tot erkenning en tenuitvoerlegging van de Amerikaanse vonnissen in bij de Guangzhou Intermediate People's Court, die deze acht verzoeken vervolgens als acht onafhankelijke zaken behandelde en respectievelijk uitspraken deed.

II. Uitzicht op de rechtbank

Chinese rechtbanken zullen verzoeken om erkenning en tenuitvoerlegging van buitenlandse vonnissen onderzoeken vanuit het perspectief van "drempel" en "criterium". Voor meer informatie over de analyse van “Threshold” en “Criterion”, verwijzen wij u naar onze post “China neemt laatste hindernis voor erkenning en tenuitvoerlegging van buitenlandse vonnissen in 2022'.

De Intermediate People's Court van Guangzhou heeft daarom de verzoeken van de partijen in deze zin onderzocht.

1. Drempel: wederkerige relatie

Het vonnis kan in China ten uitvoer worden gelegd als het land waar het vonnis is gewezen aan de volgende omstandigheden voldoet:

(1) Het land heeft een internationaal of bilateraal verdrag met China gesloten met betrekking tot de erkenning en tenuitvoerlegging van buitenlandse vonnissen, of

(2) Het land heeft een wederkerige relatie met China.

In deze zaken oordeelde het Guangzhou Intermediate People's Court dat "aangezien China en de Verenigde Staten geen internationale verdragen hebben gesloten of gezamenlijk zijn toegetreden tot de wederzijdse erkenning en tenuitvoerlegging van burgerlijke en commerciële vonnissen, het onderzoek onderworpen zal zijn aan het wederkerigheidsbeginsel .”

Aangezien China en de Verenigde Staten een wederkerige relatie hebben opgebouwd bij de erkenning en tenuitvoerlegging van vonnissen, oordeelde het Guangzhou Intermediate People's Court dat het "Amerikaanse burgerlijke vonnissen kan erkennen en ten uitvoer leggen volgens het principe van wederkerigheid".

3. Criterium: schadevergoedingen en bestraffende schadevergoedingen

De Amerikaanse vonnissen die ten uitvoer moesten worden gelegd, hadden allemaal betrekking op schadevergoedingen en punitieve schadevergoedingen. In deze gevallen gaf de Guangzhou Intermediate People's Court aan dat "het de punitieve schadevergoeding in de Amerikaanse vonnissen die aanzienlijk hoger is dan de werkelijke verliezen, niet zou erkennen en afdwingen." Namelijk:

(1) Erken de hoofdtekst van en de schadevergoedingen die worden verstrekt door de Amerikaanse vonnissen.

(2) Weigeren om de punitieve schadevergoeding te erkennen die door de Amerikaanse vonnissen wordt geboden.

III. Onze opmerkingen

Zoals aangegeven in ons eerdere bericht “Voorwaarden voor de tenuitvoerlegging van buitenlandse vonnissen in China”, als het bedrag van de schadevergoeding toegekend door het buitenlandse vonnis aanzienlijk hoger is dan het werkelijke verlies van de verzoeker, kan de Chinese rechtbank het eigen risico niet erkennen en afdwingen.

In sommige landen kunnen rechtbanken een groot bedrag aan punitieve schadevergoedingen toekennen. Aan de ene kant is in China het basisprincipe van civiele schadevergoeding het "beginsel van volledige schadevergoeding", wat betekent dat de vergoeding de geleden verliezen niet mag overschrijden; aan de andere kant is een enorme hoeveelheid punitieve schadevergoedingen voorlopig niet algemeen acceptabel in de sociale en zakelijke praktijk van China.

Dat gezegd hebbende, gaat de recente Chinese wetgeving behoedzaam verder dan het "beginsel van volledige compensatie", dwz dat punitieve schadevergoedingen in specifieke gebieden worden erkend en een bepaald maximumbedrag niet mogen overschrijden.

Het Chinese burgerlijk wetboek, uitgevaardigd in 2020, staat bijvoorbeeld bestraffende schadevergoedingen toe op drie gebieden, namelijk inbreuk op intellectueel eigendom, productaansprakelijkheid en milieuvervuiling.

Vooralsnog lijkt het erop dat Chinese rechtbanken niet bereid zijn tot een dergelijke doorbraak op het gebied van punitieve schadevergoedingen bij de erkenning en tenuitvoerlegging van buitenlandse vonnissen.

Het is eerlijk om te zeggen dat de acht uitspraken van het Guangzhou Intermediate People's Court de regel (Art. 45) van de mijlpaal justitieel beleid in 2022.

Heeft u ondersteuning nodig bij grensoverschrijdende handel en incasso?
CJO Global's team kan u China-gerelateerd grensoverschrijdend handelsrisicobeheer en incassodiensten bieden, waaronder: 
(1) Beslechting van handelsgeschillen
(2) Incasso
(3) Beoordelingen en onderscheidingen collectie
(4) Anti-namaak en IP-bescherming
(5) Bedrijfsverificatie en due diligence
(6) Opstellen en beoordelen van handelscontracten
Als u onze diensten nodig heeft, of uw verhaal wilt delen, kunt u contact opnemen met onze Klanten manager: 
Susan Li (susan.li@yuanddu.com).
Als u meer wilt weten over CJO Global, Klik dan hier. Als je meer wilt weten over CJO Global diensten, klik a.u.b. op hier. Als je meer wilt lezen CJO Global berichten, klik a.u.b. hier.