Come la dogana cinese applica la legge sul controllo delle esportazioni
Le prelibatezze chiave:
- Ai sensi della legge cinese sul controllo delle esportazioni, entrata in vigore nel dicembre 2020, il governo cinese esercita il controllo sulle esportazioni su articoli a duplice uso, prodotti militari, materiali nucleari e altri beni, tecnologie, servizi e altri articoli relativi alla protezione della sicurezza nazionale e interessi e l'adempimento di non proliferazione o altri obblighi internazionali.
- Da settembre 2021 ad aprile 2022, la dogana di Tianjin Xingang ha emesso il primo lotto di sanzioni amministrative relative all'ECL della Cina contro sette società commerciali.
- Le società soggette a sanzioni amministrative sono ubicate in tutta la Cina, il che indica che non è stata prestata sufficiente attenzione dagli esportatori al rispetto del controllo delle esportazioni su base nazionale.
Cina Legge sul controllo delle esportazioni (l'"ECL") è entrato in vigore il 1° dicembre 2020. Poiché sono trascorsi quasi due anni dalla sua attuazione, è giunto il momento di dare un'occhiata a come la Cina applica l'ECL.
I. Qual è l'autorità esecutiva dell'ECL?
Ai sensi dell'ECL, il governo cinese esercita il controllo sulle esportazioni di articoli a duplice uso, prodotti militari, materiali nucleari e altri beni, tecnologie, servizi e altri articoli relativi alla protezione della sicurezza e degli interessi nazionali e all'adempimento della non proliferazione o altri obblighi internazionali. (di seguito denominate “Partecipate”). Gli esportatori che violano le misure di controllo delle esportazioni dovranno affrontare sanzioni amministrative da parte delle forze dell'ordine.
L'autorità di contrasto competente fa riferimento alle autorità statali di controllo delle esportazioni. Nello specifico, ai sensi dell'art Libro bianco sul controllo delle esportazioni cinesi rilasciato dal governo cinese, le autorità statali di controllo delle esportazioni includono il Ministero del Commercio, il Ministero dell'Industria e della Tecnologia dell'Informazione, l'Amministrazione Generale delle Dogane, l'Amministrazione Statale della Scienza, della Tecnologia e dell'Industria per la Difesa Nazionale, l'Autorità per l'Energia Atomica della Cina e il Dipartimento per lo sviluppo delle attrezzature della Commissione militare centrale.
Il Ministero del Commercio, il Ministero dell'Industria e della Tecnologia dell'Informazione, l'Amministrazione statale della scienza, della tecnologia e dell'industria per la difesa nazionale, l'Autorità per l'energia atomica cinese e il Dipartimento per lo sviluppo delle apparecchiature della Commissione militare centrale sono rispettivamente responsabili dell'applicazione della legge sui controlli controllati Articoli in diversi campi, mentre l'Amministrazione Generale delle Dogane è responsabile della supervisione dell'esportazione di Articoli Controllati.
Poiché il processo di esportazione è il fulcro dell'ECL, possiamo conoscere l'applicazione dell'ECL dall'applicazione delle dogane.
II. Il primo lotto di decisioni di sanzione amministrativa emesse dalla dogana cinese
Da settembre 2021 ad aprile 2022, la dogana cinese di Tianjin Xingang ha adottato sette sanzioni amministrative in conformità con l'ECL. È il primo lotto di casi relativi all'applicazione doganale cinese dell'ECL, le cui caratteristiche sono le seguenti:
1. È lo stesso ufficio doganale, Tianjin Xingang Customs, che decide la sanzione amministrativa.
Secondo Alphaliner, il porto di Tianjin è il sesto porto più grande della Cina e l'ottavo più grande del mondo nel 2021.
Altri uffici doganali a Tianjin e uffici doganali in tutto il paese non hanno ancora annunciato alcuna decisione di sanzione amministrativa presa in conformità con l'ECL.
L'Amministrazione generale delle dogane una volta ha emesso una circolare in cui si richiedeva a tutti gli uffici doganali di "assumere i compiti di supervisione delle merci sotto controllo delle esportazioni e punire atti illegali in materia di controllo delle esportazioni in conformità con la legge" e "indagare e trattare rigorosamente gli atti illegali in materia di controllo delle esportazioni sotto la giurisdizione degli uffici doganali”. Pertanto, altri uffici doganali cinesi stanno o hanno svolto le loro funzioni di supervisione e indagine ai sensi dell'ECL.
Con l'avvio del processo di esecuzione, è probabile che in futuro troveremo ulteriori sanzioni amministrative per comportamenti che violano l'ECL.
2. La dogana decide le sanzioni ai sensi dell'articolo 34 della LCE.
Ciò significa che gli esportatori possono essere puniti per uno qualsiasi dei seguenti atti:
(1) esportare Articoli Controllati senza la relativa licenza;
(2) esportare Articoli Controllati oltre l'ambito specificato nella licenza di esportazione; o
(3) esportare Articoli Controllati, la cui esportazione è vietata.
3. Le società soggette a sanzione amministrativa sono ubicate in tutta la Cina
Le società soggette a sanzione amministrativa provengono principalmente da sei province e città, tra cui Jiangxi, Shandong, Hebei, Jiangsu, Henan e Shanghai, il che indica che non è stata prestata sufficiente attenzione dagli esportatori al rispetto del controllo delle esportazioni su base nazionale.
4. Tutti i sei casi tranne uno riguardavano lo stesso elemento controllato
Quella è grafite artificiale.
Secondo le decisioni di sanzione amministrativa, gli esportatori hanno dichiarato il prodotto come coke di petrolio grafite o coke di petrolio calcinato al momento della dichiarazione doganale. Le decisioni non menzionavano se l'esportatore avesse adottato un travestimento, una falsa segnalazione o qualsiasi altro mezzo per eludere il controllo. A giudicare dalle sanzioni, non si può escludere la possibilità che l'esportatore semplicemente non abbia classificato i prodotti correttamente e quindi non sapesse che i prodotti esportati erano articoli controllati.
5. Tutti gli atti illeciti coinvolti sono definiti come “esportazione di Controlli senza licenza”.
Tale atto è uno dei nove tipi di violazione del controllo delle esportazioni ai sensi dell'ECL.
I nove tipi di attività illegali legate al controllo delle esportazioni includono:
(1) l'esportatore è impegnato nell'esportazione di un prodotto controllato senza il suo accreditamento;
(2) l'esportatore esporta qualsiasi articolo controllato senza licenza;
(3) l'esportatore esporta un articolo controllato oltre l'ambito stabilito nella licenza di esportazione;
(4) l'esportatore esporta un articolo la cui esportazione è vietata;
(5) la licenza per l'esportazione di qualsiasi articolo controllato è stata ottenuta con frode, corruzione o qualsiasi altro mezzo improprio, o è stata trasferita illegalmente,
(6) una licenza per l'esportazione di qualsiasi articolo controllato è contraffatta, alterata o scambiata,
(7) i soggetti forniscono all'esportatore servizi di agenzia, trasporto, consegna, dichiarazione doganale, piattaforma di commercio elettronico di terzi, servizi finanziari o di altro tipo anche con la consapevolezza di una violazione da parte dell'esportatore delle leggi sul controllo delle esportazioni;
(8) l'esportatore commercia con qualsiasi importatore o utente finale nella lista nera in violazione della legge; e
(9) l'esportatore rifiuta di accettare o ostacola un'ispezione.
6. La maggior parte delle società soggette a sanzione amministrativa sono società commerciali
Ad eccezione di una società di cui non si conosce il perimetro di attività, le società soggette a sanzione amministrativa sono tutte società commerciali e non imprese manifatturiere.
7. Le sanzioni amministrative sono relativamente leggere
La dogana ha imposto l'attenuazione delle sanzioni a tutte le sette società, ovvero l'importo della sanzione è determinato al di sotto della fascia sanzionatoria di legge. Inoltre, la dogana non ha confiscato alcun reddito illegale delle sette società.
Riteniamo che, poiché l'ECL è stata attuata per un periodo così breve, le autorità doganali cinesi sono generalmente inclini a imporre una punizione più leggera o attenuata per le violazioni del controllo delle esportazioni, in particolare le prime violazioni senza conseguenze gravemente dannose.
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