美國EB-5簽證欺詐判決在中國得到部分承認：承認損害賠償而不是懲罰性損害賠償
關鍵要點：
- 2022年5月，中國廣州市中級人民法院裁定部分承認和執行美國加州中區地方法院和加州洛杉磯縣高等法院分別作出的三項與EB-XNUMX簽證欺詐相關的判決（看 王安琴訴方曾 （2019）粵01謝外人第3號； 姜輝，黃軍，等。 v. 方曾 （2018）粵01協外人21號、26號、27號、28號、32號、（2019）粵01協外人58號； 夏夜清訴方曾 （2019）粵01謝外人第22期）。
- 廣州市中級人民法院承認並執行了美國三項判決的損害賠償金，但駁回了其中的懲罰性賠償金。
- 這些案例也呼應了 具有里程碑意義的司法政策 2022年，“如果外國判決裁定的損害賠償金額明顯超過申請人的實際損失，中國法院可以不承認和執行超出部分”。
4年7月2022日至5日，中國廣東省廣州市中級人民法院（以下簡稱“廣州市中級人民法院”）作出八項裁定，部分承認並執行三項EB-XNUMX簽證欺詐相關判決（以下統稱作為“美國判決”）分別由美國加利福尼亞州中區地方法院（CD Cal.）和加利福尼亞州洛杉磯縣高等法院（LASC）作出。
在這些裁決中，廣州市中級人民法院承認並執行了美國三項判決的損害賠償金，但駁回了其中的懲罰性賠償金。 這反映了 態度 中國法院在承認和執行外國判決時對損害賠償的規定，即：外國判決裁定的損害賠償數額明顯超過申請人的實際損失的，中國法院可以不予承認和執行。
具體而言，這些裁決包括：
一個。 4年2022月17日，廣州市中級人民法院部分承認並執行了CD Cal的民事判決（案號CV-08936-XNUMX-MWF（RAOx））。 在 王安琴訴方曾 （2019）粵01協外人第3號（（2019）粵01協外認3號）。
灣。 4 年 2022 月 17 日，廣州市中級人民法院部分承認並執行了 CD Cal.的民事判決（案號 CV7149-XNUMX-MWF (RAOx)）。 在六種情況下 姜輝，黃軍，等。 v. 方曾 （2018）粵01協外人第21號、26號、27號、28號、32號、（（2018）粵01協外認21、26、27、28、32號）、（ 2019）粵01協外人第58號（（2019）粵01協外認58號）。
C。 7 年 2022 月 661793 日，廣州市中級人民法院部分承認並執行了 LASC 在 夏夜清訴方曾 （2019）粵01協外人第22號（（2019）粵01協外認22號）。
一，案例概述
上述美國判決涉及5年在美國發生的一起EB2017簽證欺詐案。案件詳情請訪問美國司法部網站。
向廣州市中級人民法院提出申請的八名申請人是該案的受害人，而被申請人是美國詐騙案的參與者之一。
在美國對欺詐參與者和這些被害人的民事訴訟勝訴後發現，被申請人作為美國判決承擔連帶責任的債務人，在中國廣州擁有房地產等可執行財產。
為此，他們向廣州市中級人民法院申請承認和執行美國的判決，廣州市中級人民法院將這XNUMX件申請作為XNUMX個獨立案件分別處理並作出裁決。
二。 法院意見
中國法院將從“門檻”和“標準”兩方面對外國判決的承認和執行申請進行審查。 有關“閾值”和“標準”分析的更多信息，請參閱我們的帖子“2022年中國清除承認和執行外國判決的最後一道障礙“。
因此，廣州市中級人民法院按照這些思路對當事人的申請進行了審查。
1. 門檻：互惠關係
作出判決的國家符合下列情形的，可以在中國境內執行：
（一）該國與中國締結承認和執行外國判決的國際或雙邊條約，或
（二）國家與中國有互惠關係。
在這些案件中，廣州市中級人民法院認為，“鑑於中美尚未締結或共同加入民商事判決相互承認和執行的國際條約，審查應當遵循對等原則”。 。”
鑑於中美兩國在判決的承認和執行方面建立了互惠關係，廣州市中級人民法院認為“可以按照對等原則承認和執行美國的民事判決”。
3. 標準：損害賠償和懲罰性賠償
美國判決將執行所有有關的損害賠償和懲罰性賠償。 在這些案件中，廣州市中級人民法院表示“不承認和執行美國判決中明顯超過實際損失的懲罰性賠償”。 即：
(1) 承認美國判決的正文和提供的損害賠償。
(2) 拒絕承認美國判決提供的懲罰性賠償。
三， 我們的評論
正如我們之前的帖子所述“外國判決在中國執行的條件”，如果外國判決裁定的損害賠償金額明顯超過申請人的實際損失，中國法院可能不承認和執行超出部分。
在一些國家，法院可能會給予巨額的懲罰性賠償。 但在中國，一方面，民事賠償的基本原則是“全額賠償原則”，即賠償不超過所遭受的損失； 另一方面，巨額的懲罰性賠償暫時在中國社會和商業實踐中並不被廣泛接受。
話雖如此，中國最近的立法小心翼翼地超越了“全額賠償原則”，即在特定領域承認懲罰性賠償，並要求不超過特定的上限。
例如，2020年頒布的《民法典》允許在知識產權侵權、產品責任和環境污染三個方面進行懲罰性賠償。
就目前而言，中國法院似乎還沒有準備好在外國判決的承認和執行方面在懲罰性賠償上取得這樣的突破。
可以說，廣州市中級人民法院作出的八項裁決，與廣州市中級人民法院制定的規則（第四十五條）相呼應。 具有里程碑意義的司法政策 在2022。
您是否需要跨境貿易和追債方面的支持？ CJO Global的團隊可以為您提供中國相關的跨境貿易風險管理和催收服務，包括： （1） 貿易爭端解決 （2） 討債 （3） 判決和獎項收集 （4） 防偽與知識產權保護 （5） 公司驗證和盡職調查 （6） 貿易合同起草和審查 如果您需要我們的服務，或者如果您想分享您的故事，您可以聯繫我們 客戶經理： Susan Li (susan.li@yuanddu.com). 如果你想知道更多關於 CJO Global請點擊 這裡. 如果您想了解更多關於 CJO Global 服務，請點擊 這裡. 如果您想閱讀更多 CJO Global 帖子，請點擊 這裡.
