Riskhantering innan kontrakt med kinesiska företag inom bulkhandel med råvaror

Det första steget i riskhantering för bulkhandel med råvaror är att proaktivt ta itu med potentiella risker innan kontrakt ingås. Omfattningen och den höga kapitalandelen som är involverad i sådana affärer gör att även den minsta förbiseende i köp- och säljprocessen kan avvika de faktiska resultaten från de förväntade målen, vilket orsakar omätbara förluster för företagen. För att minimera risker måste företag vidta proaktiva åtgärder för att minska, undvika, dela och kontrollera risker baserat på olika situationer.

1.   Granskning av motpartens juridiska kvalifikationer

Den första aspekten är att verifiera motpartens licenser och kvalifikationer. Detta kan uppnås genom att söka i relevant programvara eller besöka administrativa godkännandeavdelningar för att hämta motpartens företagsregistreringsinformation. Det är väsentligt att granska om motparten har ett giltigt företagstillstånd utfärdat av förvaltningsmyndigheterna, om den har genomgått de årliga kontroller som krävs och om transaktionen äger rum inom den lagliga driftperioden.

Vidare är det avgörande att undersöka om motparten har relevanta yrkeskvalifikationer och betyg som överensstämmer med branschkraven. Till exempel, i affärer som involverar bulkvaror såsom kol, är det nödvändigt att kontrollera om motparten har en koldriftslicens och andra relevanta kvalifikationer. Detta innebär att kontrollera legitimiteten, giltigheten och omfattningen av aktiviteter under kvalifikationerna för att undvika eventuella avtalsgiltighetsproblem.

Dessutom är det viktigt att noggrant undersöka motpartens officiellt registrerade namn. En liten skillnad i namnet kan leda till förändringar i avtalets parter eller onödiga ekonomiska förluster för företaget. Fall har rapporterats där tvister uppstod på grund av en liten avvikelse i avtalsparternas juridiska namn, vilket ledde till ineffektiva domstolsskyddsåtgärder och upplösning och överföring av frysta medel. Enbart en skillnad i ett ord orsakade onödig ekonomisk förlust för den eftergivna parten.

Slutligen är det avgörande att identifiera företagets faktiska kontrollerande person, juridiska ombud, aktieägare och chefer. Granskningen av relevant personalidentitet relaterar till effektiviteten av den juridiska representantens underskrift på företagets vägnar, frågan om fondförtroende under processen för handel med bulkråvaror och den praktiska återvinningen av förluster.

Bortsett från ovanstående bör bulkråvaruhandelsföretag också undersöka motpartens organisationsstruktur, affärslokaler och förmåga att bära civilrättsliga skulder innan kontrakt ingår för att säkerställa en omfattande genomgång av motpartens juridiska kvalifikationer.

2.   Inspektion på plats för omfattande verifiering

Innan avtal om bulkhandel ingås bör ett inspektionsteam genomföra inspektioner på plats av motparten. Denna inspektion bör inte vara ytlig utan snarare omfattande och rigorös. Till exempel:

(1)  Undersökning av olika licenser och kvalifikationer för motparten.

(2)  Verifiering av motpartens status som borgenär-gäldenär.

(3) Validering av motpartens årliga inspektioner, registreringar och tidigare belöningar och påföljder genom besök på industri- och administrativa avdelningar.

(4)  Bekräftelse av eventuella inteckningar eller garantier för fast egendom genom besök på fastighetsregistreringsavdelningen.

(5)  Bekräftelse av skatteefterlevnad genom besök på skatteavdelningen.

(6)  Verifiering av motpartens miljöföroreningsstatus genom besök på miljöskyddsavdelningen.

För att undvika en ytlig inspektion rekommenderas att inspektionsteamet består av högre ledning, affärspersonal, ekonomipersonal och juridisk personal, som delar upp sina ansvarsområden för en omfattande granskning.

3.   Utvärdering av motpartens prestationsförmåga

För det första är det viktigt att identifiera om motparten verkligen har finansiell styrka. Det slutliga målet för all handel är att tjäna vinst, och detsamma gäller för bulkhandel med råvaror. Med tanke på den höga volymen och den betydande kapitalandelen det är fråga om skulle konsekvenserna av en eventuell försummelse som leder till förluster bli betydande. Därför måste motparten ha tillräcklig finansiell styrka för att säkerställa inte bara stabiliteten i handeln utan också en effektiv återhämtning vid framtida förluster.

I detta avseende bör fokus ligga på motpartens registrerade kapital, finansieringskällor, banktillgodohavanden, samt om någon av motpartens egendom har beslagtagits, beslagtagits eller frysts av rättsliga eller administrativa myndigheter.

För det andra bör motpartens robusta produktions- (försörjnings)kapacitet undersökas. Som tidigare nämnts handlar bulkhandel med råvaror i stora mängder varor. Leverantörer som koltvättverk och malmbehandlingsanläggningar måste ha en robust produktions- (försörjnings)kapacitet. Annars skulle varje situation som leder till produktionsstopp eller oförmåga att leverera under kontraktets genomförande leda till förluster för motparten.

För att utvärdera detta bör inspektionen fokusera på motpartens produktionsskala, tekniska nivå, produktkvalitet och andra relevanta faktorer.

Slutsats

Ekonomiska transaktioner är känsliga aktiviteter, och bulkhandeln med råvaror är särskilt känslig för inhemska och internationella politiska och ekonomiska influenser. För närvarande, med internationell och inhemsk ekonomisk volatilitet, tillsammans med en trög fastighetsmarknad, har byggmaterialmarknaden varit i en nedgång. Detta påverkar direkt efterfrågan på byggmaterial som stål, samtidigt som efterfrågan på resurser som kol minskar. Följaktligen är den övergripande stabiliteten på bulkråvarumarknaden osäker, och företag som saknar tillräcklig finansiell styrka och försörjningskapacitet kommer sannolikt att möta ofta förekommande fallissemang.

För att ta itu med dessa utmaningar måste bulkhandelsföretag utföra omfattande och systematiskt riskförebyggande- och kontrollarbete innan kontrakt tecknas. Genom att göra det kan en solid grund skapas för framtida affärer, vilket säkerställer att företaget kan reagera effektivt på alla plötsliga omständigheter och upprätthålla stabiliteten och säkerheten i sina transaktioner.

Foto: Wavie on Unsplash