Hotărârile privind frauda vizelor din SUA EB-5 au fost parțial recunoscute în China: recunoașterea daunelor, dar nu a daunelor punitive

Purtări cheie:

În martie 2022, Curtea Populară Intermediară din Guangzhou din China a hotărât să recunoască și să execute parțial trei hotărâri legate de fraudă a vizelor EB-5 pronunțate de Tribunalul Districtual al Statelor Unite pentru Districtul Central din California și, respectiv, Curtea Superioară din California, județul Los Angeles ( Vedea Anqin Wang v. Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 3; Hui Jiang, Jun Huang și colab. v. Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 21, nr. 26, nr. 27, nr. 28, nr. 32, (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 58; Yeqing Xia v. Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 22).
Curtea Populară Intermediară din Guangzhou a recunoscut și a aplicat daunele în trei hotărâri din SUA, dar a respins daunele punitive din acestea.
Aceste cazuri reflectă, de asemenea, regula stabilită de politică judiciară de reper în 2022, „[Dacă] valoarea despăgubirilor acordate prin hotărârea străină depășește în mod semnificativ pierderea efectivă a reclamantului, instanța chineză poate să nu recunoască și să execute excedentul”.

La 4 și 7 martie 2022, Curtea Populară Intermediară Guangzhou din provincia Guangdong, China (denumită în continuare „Curtea Populară Intermediară Guangzhou”) a pronunțat opt hotărâri, recunoscând și executând parțial trei hotărâri EB-5 legate de fraudă a vizelor (denumite în continuare colectiv ca „Hotărârile SUA”) pronunțate de Tribunalul Districtual al Statelor Unite pentru Districtul Central din California (CD Cal.) și, respectiv, Curtea Superioară din California, Comitatul Los Angeles (LASC).

În aceste hotărâri, Curtea Populară Intermediară din Guangzhou a recunoscut și a aplicat daunele în trei hotărâri ale SUA, dar a respins daunele punitive din acestea. Aceasta reflectă atitudine ale instanțelor chineze față de daunele în recunoașterea și executarea hotărârilor străine, și anume: Dacă valoarea despăgubirilor acordate prin hotărârea străină depășește în mod semnificativ pierderea efectivă a solicitantului, instanța chineză poate să nu recunoască și să execute excedentul.

Mai exact, aceste hotărâri includ:

A. La 4 martie 2022, Curtea Populară Intermediară din Guangzhou a recunoscut și executat parțial hotărârea civilă (Cazul nr.CV-17-08936-MWF (RAOx)) pronunțată de CD Cal. în Anqin Wang v. Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 3 ((2019)粤01协外认3号).

b. La 4 martie 2022, Curtea Populară Intermediară din Guangzhou a recunoscut și executat parțial hotărârea civilă (Cazul nr. CV17-7149-MWF (RAOx)) pronunțată de CD Cal. în şase cazuri de Hui Jiang, Jun Huang și colab. v. Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 21, nr. 26, nr. 27, nr. 28, nr. 32, ((2018)粤01协外认21、26、27、28、32号), ( 2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 58 ((2019)粤01协外认58号).

c. La 7 martie 2022, Curtea Populară Intermediară din Guangzhou a recunoscut și executat parțial hotărârea civilă (Cazul nr. BC661793) pronunțată de LASC în Yeqing Xia v. Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 22 ((2019)粤01协外认22号).

I. Prezentare generală a cazului

Hotărârile SUA menționate mai sus se referă la un caz de fraudă a vizelor EB5 în Statele Unite în 2017. Pentru detalii despre caz, vă rugăm să vizitați site-ul web al Departamentului de Justiție al SUA.

Cei opt reclamanți care s-au adresat Curții Populare Intermediare din Guangzhou făceau parte din victimele acestui caz, în timp ce pârâtul a fost unul dintre participanții la frauda din Statele Unite.

După ce a câștigat un proces civil împotriva participanților la fraudă din Statele Unite și a acestor victime a constatat că pârâtul, în calitate de debitor al Hotărârilor SUA care poartă răspundere solidară, deținea proprietăți executabile, de exemplu, imobile, în Guangzhou, China.

În acest scop, ei au solicitat recunoașterea și executarea Hotărârilor SUA la Curtea Populară Intermediară din Guangzhou, care apoi a tratat aceste opt cereri ca opt cazuri independente și, respectiv, a pronunțat hotărâri.

II. Vederi de curte

Instanțele chineze vor examina cererile de recunoaștere și executare a hotărârilor străine din perspectiva „Pragului” și „Criteriului”. Pentru mai multe informații despre analiza „Pragului” și „Criteriului”, vă rugăm să consultați postarea noastră „China depășește obstacolul final pentru recunoașterea și executarea hotărârilor străine în 2022".

Prin urmare, Curtea Populară Intermediară din Guangzhou a examinat cererile părților în acest sens.

1. Prag: Relație reciprocă

Hotărârea poate fi executată în China dacă țara în care este pronunțată îndeplinește următoarele circumstanțe:

(1) Țara a încheiat un tratat internațional sau bilateral cu China în ceea ce privește recunoașterea și executarea hotărârilor străine sau

(2) Țara are o relație reciprocă cu China.

În aceste cazuri, Curtea Populară Intermediară din Guangzhou a reținut că „în condițiile în care China și Statele Unite nu au încheiat sau nu au aderat în comun la tratate internaționale privind recunoașterea reciprocă și executarea hotărârilor civile și comerciale, examinarea va fi supusă principiului reciprocității. .”

Având în vedere că China și Statele Unite au stabilit o relație reciprocă în recunoașterea și executarea hotărârilor judecătorești, Curtea Populară Intermediară din Guangzhou a considerat că „poate recunoaște și executa hotărârile civile ale SUA conform principiului reciprocității”.

3. Criteriu: Daune și daune punitive

Hotărârile SUA urmează să fie executate toate daunele în cauză și daune punitive. În aceste cazuri, Curtea Populară Intermediară din Guangzhou a indicat că „nu va recunoaște și nu va aplica daunele punitive din Hotărârile SUA, care depășesc semnificativ pierderile reale”. Și anume:

(1) Recunoașteți textul principal și daunele prevăzute de Hotărârile SUA.

(2) Refuzați să recunoașteți daunele punitive prevăzute de Hotărârile SUA.

III. Comentariile noastre

După cum am indicat în postarea noastră anterioară „Condiții pentru executarea hotărârilor străine în China”, dacă cuantumul despăgubirilor acordate prin hotărârea străină depășește în mod semnificativ pierderea efectivă a reclamantului, instanța chineză poate să nu recunoască și să execute excedentul.

În unele țări, instanțele pot acorda o sumă mare de despăgubiri punitive. Cu toate acestea, în China, pe de o parte, principiul de bază al compensației civile este „principiul despăgubirii complete”, ceea ce înseamnă că compensarea nu va depăși pierderile suferite; pe de altă parte, o cantitate imensă de daune punitive nu sunt acceptabile pe scară largă în practica socială și de afaceri a Chinei pentru moment.

Acestea fiind spuse, legislația recentă a Chinei trece cu prudență dincolo de „principiul despăgubirii complete”, adică daunele punitive sunt recunoscute în anumite domenii și trebuie să nu depășească o anumită sumă plafonată.

De exemplu, Codul civil al Chinei, adoptat în 2020, permite daune punitive în trei domenii, și anume, încălcarea proprietății intelectuale, răspunderea pentru produse și poluarea mediului.

Deocamdată, se pare că instanțele chineze nu sunt pregătite să obțină un asemenea progres în ceea ce privește daunele punitive în recunoașterea și executarea hotărârilor străine.

Este corect să spunem că cele opt hotărâri pronunțate de Curtea Populară Intermediară din Guangzhou fac ecou regula (art. 45) stabilită de Curtea Populară Intermediară din Guangzhou. politică judiciară de reper în 2022.

Aveți nevoie de sprijin în comerțul transfrontalier și colectarea datoriilor?
CJO GlobalEchipa lui vă poate oferi servicii de gestionare a riscurilor comerciale transfrontaliere și de colectare a datoriilor legate de China, inclusiv: 
(1) Soluționarea litigiilor comerciale
(2) Colectare de datorii
(3) Colectarea de judecăți și premii
(4) Anti-contrafacere și protecție IP
(5) Verificarea companiei și Due Diligence
(6) Elaborarea și revizuirea contractului comercial
Dacă aveți nevoie de serviciile noastre sau dacă doriți să împărtășiți povestea dvs., ne puteți contacta Manager de clienți: 
Susan Li (susan.li@yuanddu.com).
Dacă doriți să știți mai multe despre CJO Global, Vă rugăm să faceți clic aici. Dacă vrei să afli mai multe despre CJO Global servicii, vă rugăm să faceți clic aici. Daca vrei sa citesti mai mult CJO Global postări, dați clic aici.