Como a alfândega da China aplica a lei de controle de exportação
Principais tópicos:
- De acordo com a Lei de Controle de Exportação da China, que entrou em vigor em dezembro de 2020, o governo chinês exerce controle de exportação de itens de dupla utilização, produtos militares, materiais nucleares e outros bens, tecnologias, serviços e outros itens relacionados à proteção da segurança nacional e interesses e o cumprimento da não proliferação ou outras obrigações internacionais.
- De setembro de 2021 a abril de 2022, a Alfândega de Tianjin Xingang proferiu o primeiro lote de decisões de penalidade administrativa relacionadas à ECL da China contra sete empresas comerciais.
- As empresas sujeitas a penalidade administrativa estão localizadas em toda a China, indicando que não foi dada atenção suficiente pelos exportadores para o cumprimento do controle de exportação em nível nacional.
China Lei de Controle de Exportação (a “ECL”) entrou em vigor em 1º de dezembro de 2020. Como já se passaram quase dois anos desde sua implementação, é hora de vislumbrar como a China aplica a ECL.
I. Qual é a autoridade de aplicação da ECL?
De acordo com a ECL, o governo chinês exerce controle de exportação de itens de dupla utilização, produtos militares, materiais nucleares e outros bens, tecnologias, serviços e outros itens relacionados à proteção da segurança e interesses nacionais e ao cumprimento da não proliferação ou outras obrigações internacionais. (doravante denominados “Itens Controlados”). Os exportadores que violarem as medidas de controle de exportação enfrentarão punições administrativas das autoridades policiais.
A autoridade de aplicação da lei competente refere-se às autoridades estaduais de controle de exportação. Especificamente, de acordo com o Livro Branco sobre o Controle de Exportação da China divulgado pelo governo chinês, as autoridades estaduais de controle de exportação incluem o Ministério do Comércio, o Ministério da Indústria e Tecnologia da Informação, a Administração Geral das Alfândegas, a Administração Estatal de Ciência, Tecnologia e Indústria para Defesa Nacional, a Autoridade de Energia Atômica da China e Departamento de Desenvolvimento de Equipamentos da Comissão Militar Central.
O Ministério do Comércio, o Ministério da Indústria e Tecnologia da Informação, a Administração Estatal de Ciência, Tecnologia e Indústria para a Defesa Nacional, a Autoridade de Energia Atômica da China e o Departamento de Desenvolvimento de Equipamentos da Comissão Militar Central são, respectivamente, responsáveis pela aplicação da lei de Itens em diferentes campos, cabendo à Administração Geral das Alfândegas fiscalizar a exportação de Itens Controlados.
Como o processo de exportação é o núcleo da ECL, podemos conhecer a aplicação da ECL a partir da aplicação da Alfândega.
II. O primeiro lote de decisões de sanções administrativas proferidas pela Alfândega da China
De setembro de 2021 a abril de 2022, a Alfândega Tianjin Xingang da China tomou sete decisões de penalidade administrativa de acordo com a ECL. É o primeiro lote de casos relacionados à aplicação da ECL pela Alfândega da China, cujas características são as seguintes:
1. É a mesma estância aduaneira, a Alfândega de Tianjin Xingang, que toma a decisão da sanção administrativa.
De acordo com a Alphaliner, o porto de Tianjin ocupa o sexto maior porto da China e o oitavo maior do mundo em 2021.
Outros escritórios alfandegários em Tianjin e escritórios alfandegários em todo o país ainda não anunciaram nenhuma decisão de sanção administrativa tomada de acordo com a ECL.
Certa vez, a Administração Geral das Alfândegas emitiu uma circular, exigindo que todas as estâncias aduaneiras “se responsabilizem por fiscalizar as mercadorias sob controlo de exportação e punir os atos ilícitos relativos ao controlo de exportação nos termos da lei” e “investigar e tratar rigorosamente os atos ilícitos relativos ao controlo de exportação sob a jurisdição das estâncias aduaneiras”. Portanto, outras estâncias aduaneiras chinesas estão ou estão desempenhando suas funções de supervisão e investigação sob a ECL.
À medida que o processo de execução se desenrola, é provável que encontremos mais decisões de penalidades administrativas por condutas que violem a ECL no futuro.
2. As Alfândegas tomam as suas decisões de sanção nos termos do artigo 34.º da LCE.
Isso significa que os exportadores podem ser punidos por qualquer um dos seguintes atos:
(1) exportar Itens Controlados sem a licença relevante;
(2) exportar Itens Controlados além do escopo especificado na licença de exportação; ou
(3) exportar Itens Controlados, cuja exportação é proibida.
3. As empresas sujeitas à sanção administrativa estão localizadas em toda a China
As empresas sujeitas a sanções administrativas são principalmente de seis províncias e cidades, incluindo Jiangxi, Shandong, Hebei, Jiangsu, Henan e Xangai, o que indica que os exportadores não prestaram atenção suficiente ao cumprimento do controle de exportação em nível nacional.
4. Todos, exceto um dos seis casos, envolveram o mesmo Item Controlado
Isso é grafite artificial.
De acordo com as decisões de sanção administrativa, os exportadores declararam o produto como coque de petróleo grafite ou coque de petróleo calcinado quando fizeram a declaração aduaneira. As decisões não mencionaram se o exportador havia adotado disfarce, denúncia falsa ou qualquer outro meio para fugir à fiscalização. A julgar pelas penalidades, não podemos excluir a possibilidade de o exportador simplesmente não ter classificado corretamente os produtos e, portanto, não saber que os produtos exportados eram Itens Controlados.
5. Todos os atos ilícitos envolvidos são definidos como “exportação de Itens Controlados sem licença”.
Tal ato é um dos nove tipos de violação de controle de exportação sob a LCE.
Os nove tipos de atividades ilegais relacionadas ao controle de exportação incluem:
(1) o exportador está envolvido na exportação de um item controlado sem credenciamento do mesmo;
(2) o exportador exporta qualquer item controlado sem licença;
(3) o exportador exporta um item controlado além do escopo estabelecido na licença de exportação;
(4) o exportador exporta um item cuja exportação é proibida;
(5) a licença para a exportação de qualquer item controlado for obtida por fraude, suborno ou qualquer outro meio impróprio, ou for transferida ilegalmente,
(6) uma licença para a exportação de qualquer item controlado for forjada, alterada ou comercializada,
(7) os sujeitos fornecem ao exportador serviços de agenciamento, frete, entrega, declaração alfandegária, plataforma de comércio eletrônico de terceiros, serviços financeiros ou outros, mesmo com o conhecimento de violação por parte do exportador das leis de controle de exportação;
(8) o exportador negocie com qualquer importador ou usuário final na lista negra em violação à lei; e
(9) o exportador se recusar a aceitar ou obstruir uma inspeção.
6. A maioria das empresas sujeitas à sanção administrativa são sociedades comerciais
Com exceção de uma empresa cujo objeto social é desconhecido, as empresas sujeitas à sanção administrativa são todas as empresas comerciais e não as empresas industriais.
7. As penalidades administrativas são relativamente leves
A Alfândega impôs a redução das penalidades a todas as sete empresas, ou seja, o valor da penalidade é determinado abaixo da faixa de penalidade legal. Além disso, a Alfândega não confiscou nenhuma receita ilegal das sete empresas.
Acreditamos que, uma vez que a ECL foi implementada por um período tão curto, as autoridades alfandegárias da China geralmente estão inclinadas a impor uma punição mais leve ou mitigada por violações de controle de exportação, especialmente violações pela primeira vez sem consequências graves.
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Foto por Jessie Greyson on Unsplash