US EB-5 Wyroki w sprawie oszustw wizowych częściowo uznane w Chinach: uznawanie odszkodowań, ale nie odszkodowanie karne

Najważniejsze informacje:

W marcu 2022 r. Pośredni Sąd Ludowy w Guangzhou orzekł o częściowym uznaniu i wykonaniu trzech orzeczeń dotyczących oszustw wizowych EB-5, wydanych odpowiednio przez Sąd Okręgowy Stanów Zjednoczonych dla Centralnego Okręgu Kalifornii i Sąd Najwyższy Kalifornii w hrabstwie Los Angeles ( Widzieć Anqin Wang przeciwko Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr 3; Hui Jiang, Jun Huang i in. v. Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren nr 21, nr 26, nr 27, nr 28, nr 32, (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr 58; Yeqing Xia przeciwko Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr 22).
Pośredni Sąd Ludowy w Kantonie uznał i wyegzekwował odszkodowanie w trzech amerykańskich wyrokach, ale odrzucił zawarte w nim odszkodowanie.
Przypadki te odzwierciedlają również zasadę ustanowioną przez przełomowa polityka sądowa w 2022 r. „[J]eżeli kwota odszkodowania zasądzonego w zagranicznym orzeczeniu znacznie przewyższa rzeczywistą stratę skarżącego, sąd chiński może nie uznać i wyegzekwować tej nadwyżki”.

W dniach 4 i 7 marca 2022 r. Pośredni Sąd Ludowy w prowincji Guangdong w Chinach (zwany dalej „Pośrednim Sądem Ludowym w Kantonie”) wydał osiem orzeczeń, częściowo uznając i wykonując trzy wyroki dotyczące oszustw wizowych EB-5 (zwanych dalej łącznie jako „Wyroki Stanów Zjednoczonych”) wydane odpowiednio przez Sąd Okręgowy Stanów Zjednoczonych dla Centralnego Okręgu Kalifornii (CD Cal.) oraz Sąd Najwyższy Kalifornii w hrabstwie Los Angeles (LASC).

W tych orzeczeniach Pośredni Sąd Ludowy w Kantonie uznał i wyegzekwował odszkodowanie w trzech orzeczeniach USA, ale odrzucił zawarte w nich odszkodowanie. Odzwierciedla to postawa sądów chińskich do odszkodowania z tytułu uznawania i wykonywania orzeczeń zagranicznych, a mianowicie: Jeżeli kwota odszkodowania przyznanego zagranicznym orzeczeniem znacznie przewyższa rzeczywistą stratę wnioskodawcy, sąd chiński może nie uznać i wykonać nadwyżki.

W szczególności orzeczenia te obejmują:

a. W dniu 4 marca 2022 r. Pośredni Sąd Ludowy w Kantonie częściowo uznał i wykonał wyrok cywilny (sprawa nr CV-17-08936-MWF (RAOx)) wydany przez CD Cal. w Anqin Wang przeciwko Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr 3 ((2019)粤01协外认3号).

b. W dniu 4 marca 2022 r. Pośredni Sąd Ludowy w Kantonie częściowo uznał i wykonał wyrok cywilny (sygn. akt CV17-7149-MWF (RAOx)) wydany przez CD Cal. w sześciu przypadkach Hui Jiang, Jun Huang i in. v. Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren nr 21, nr 26, nr 27, nr 28, nr 32, ((2018)粤01协外认21、26、27、28、32号), ( 2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr 58 ((2019)粤01协外认58号).

c. W dniu 7 marca 2022 r. Pośredni Sąd Ludowy w Kantonie częściowo uznał i wykonał orzeczenie cywilne (sprawa nr BC661793) wydane przez LASC w Yeqing Xia przeciwko Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr 22 ((2019)粤01协外认22号).

I. Przegląd przypadku

Wspomniane wyżej wyroki USA dotyczą sprawy oszustwa wizowego EB5 w Stanach Zjednoczonych w 2017 r. Szczegółowe informacje na temat sprawy można znaleźć na stronie Departamentu Sprawiedliwości USA.

Ośmiu skarżących, którzy złożyli wniosek do Pośredniego Sądu Ludowego w Kantonie, było częścią ofiar tej sprawy, podczas gdy pozwany był jednym z uczestników oszustwa w Stanach Zjednoczonych.

Po wygraniu pozwu cywilnego przeciwko uczestnikom oszustwa w Stanach Zjednoczonych i tym ofiarom stwierdził, że pozwany jako dłużnik wyroków USA ponoszący solidarną odpowiedzialność posiadał majątek podlegający egzekucji, np. nieruchomości, w Guangzhou w Chinach.

W tym celu złożyli wniosek o uznanie i wykonanie orzeczeń USA do Pośredniego Sądu Ludowego w Kantonie, który następnie rozpatrzył te osiem wniosków jako osiem niezależnych spraw i wydał odpowiednio orzeczenia.

II. Poglądy sądowe

Chińskie sądy będą rozpatrywać wnioski o uznanie i wykonanie zagranicznych orzeczeń z perspektywy „Próg” i „Kryterium”. Więcej informacji na temat analizy „Próg” i „Kryterium” można znaleźć w naszym poście „Chiny pokonują ostateczną przeszkodę w uznawaniu i wykonywaniu zagranicznych orzeczeń w 2022 r.".

Dlatego też Pośredni Sąd Ludowy w Kantonie rozpatrzył wnioski stron pod tym kątem.

1. Próg: wzajemny związek

Orzeczenie może zostać wykonane w Chinach, jeżeli kraj, w którym wydano orzeczenie, spełnia następujące okoliczności:

(1) kraj zawarł międzynarodowy lub dwustronny traktat z Chinami dotyczący uznawania i wykonywania orzeczeń zagranicznych lub

(2) Kraj ma wzajemne stosunki z Chinami.

W tych sprawach Pośredni Sąd Ludowy w Kantonie orzekł, że „biorąc pod uwagę, że Chiny i Stany Zjednoczone nie zawarły ani nie przystąpiły wspólnie do umów międzynarodowych dotyczących wzajemnego uznawania i wykonywania orzeczeń w sprawach cywilnych i handlowych, badanie podlega zasadzie wzajemności ”.

Biorąc pod uwagę, że Chiny i Stany Zjednoczone nawiązały wzajemną relację w uznawaniu i wykonywaniu orzeczeń, Pośredni Sąd Ludowy w Kantonie orzekł, że „może uznawać i wykonywać amerykańskie orzeczenia cywilne zgodnie z zasadą wzajemności”.

3. Kryterium: Odszkodowania i odszkodowania karne

Wyroki USA, które mają być wykonane, dotyczyły odszkodowań i odszkodowań karnych. W tych przypadkach Pośredni Sąd Ludowy w Kantonie wskazał, że „nie uzna i nie wyegzekwuje odszkodowań karnych w wyrokach amerykańskich, które znacznie przewyższają rzeczywiste straty”. Mianowicie:

(1) Rozpoznaj główny tekst i odszkodowania przewidziane przez wyroki USA.

(2) Odmów uznania odszkodowań karnych przewidzianych przez wyroki USA.

III. Nasze komentarze

Jak wskazano w naszym wcześniejszym poście „Warunki wykonywania zagranicznych orzeczeń w Chinach”, jeżeli kwota odszkodowania zasądzonego w zagranicznym orzeczeniu znacznie przewyższa rzeczywistą stratę wnioskodawcy, sąd chiński może nie uznać i wykonać tej nadwyżki.

W niektórych krajach sądy mogą przyznać dużą sumę odszkodowań karnych. Jednak w Chinach z jednej strony podstawową zasadą odszkodowania cywilnego jest „zasada pełnego odszkodowania”, co oznacza, że odszkodowanie nie może przekraczać poniesionych strat; z drugiej strony ogromna ilość odszkodowań karnych nie jest na razie powszechnie akceptowana w chińskiej praktyce społecznej i biznesowej.

Mając to na uwadze, ostatnie chińskie ustawodawstwo ostrożnie wychodzi poza „zasadę pełnej rekompensaty”, tj. odszkodowania za straty moralne są uznawane w określonych obszarach i muszą nie przekraczać określonej ograniczonej kwoty.

Na przykład chiński kodeks cywilny, uchwalony w 2020 r., zezwala na odszkodowanie karne w trzech obszarach, a mianowicie naruszenie własności intelektualnej, odpowiedzialność za produkt i zanieczyszczenie środowiska.

Na razie wydaje się, że chińskie sądy nie są przygotowane na taki przełom w zakresie odszkodowań za straty moralne w uznawaniu i wykonywaniu zagranicznych orzeczeń.

Można śmiało powiedzieć, że osiem orzeczeń wydanych przez Pośredni Sąd Ludowy w Kantonie odzwierciedla zasadę (art. 45) ustanowioną przez przełomowa polityka sądowa w 2022 roku.

Potrzebujesz wsparcia w handlu transgranicznym i windykacji należności?
CJO GlobalZespół 's może zapewnić Państwu usługi zarządzania ryzykiem handlu transgranicznego i windykacji związane z Chinami, w tym: 
(1) Rozstrzyganie sporów handlowych
(2) Windykacja
(3) Kolekcja wyroków i nagród
(4) Ochrona przed podrabianiem i IP
(5) Weryfikacja firmy i należyta staranność
(6) Sporządzanie i przegląd umów handlowych
Jeśli potrzebujesz naszych usług lub chcesz podzielić się swoją historią, możesz skontaktować się z naszym Menedżer Klienta: 
Susan Li (susan.li@yuanddu.com).
Jeśli chcesz wiedzieć więcej o CJO Global, Proszę kliknąć tutaj. Jeśli chcesz dowiedzieć się więcej o CJO Global usługi, proszę kliknąć tutaj. Jeśli chcesz przeczytać więcej CJO Global posty, proszę kliknąć tutaj.