Risikostyring før kontrakt med kinesiske selskaper i bulk varehandel

Det første trinnet i risikostyring for bulkhandel er å proaktivt adressere potensielle risikoer før kontrakter inngås. Størrelsen og den høye kapitalandelen som er involvert i slike handler gjør at selv den minste tilsyn i kjøps- og salgsprosessen kan avvike de faktiske resultatene fra de forventede målene, og forårsake umålelige tap for foretakene. For å minimere risiko, må bedrifter ta i bruk proaktive tiltak for å redusere, unngå, dele og kontrollere risikoer basert på ulike situasjoner.

1.   Kontroll av motpartens juridiske kvalifikasjoner

Det første aspektet er å verifisere lisensene og kvalifikasjonene til motparten. Dette kan oppnås ved å søke i relevant programvare eller besøke administrative godkjenningsavdelinger for å hente motpartens virksomhetsregistreringsinformasjon. Det er vesentlig å undersøke om motparten har gyldig næringstillatelse utstedt av forvaltningsmyndighetene, om den har gjennomgått de påkrevde årlige inspeksjonene, og om transaksjonen finner sted innen lovlig driftsperiode.

Videre er det avgjørende å undersøke om motparten innehar relevante faglige kvalifikasjoner og karakterer som er i tråd med bransjekravene. For eksempel, i handler som involverer bulkvarer som kull, er det nødvendig å inspisere om motparten har en kulldriftslisens og andre relevante kvalifikasjoner. Dette innebærer å sjekke legitimiteten, gyldigheten og omfanget av aktiviteter under kvalifikasjonene for å unngå problemer med kontraktsgyldighet.

I tillegg er det viktig å nøye undersøke det offisielt registrerte navnet på motparten. En liten forskjell i navnet kan føre til endringer i kontraktens parter eller unødvendige økonomiske tap for bedriften. Det er rapportert om tilfeller der tvister oppsto på grunn av et lite avvik i kontraktspartenes juridiske navn, noe som førte til ineffektive rettslige bevaringstiltak og oppløsning og overføring av frosne midler. Bare en forskjell i ett ord forårsaket unødvendig økonomisk tap for den etterkommede parten.

Til slutt er det avgjørende å identifisere den faktiske kontrollerende personen, den juridiske representanten, aksjonærene og lederne i selskapet. Granskingen av relevante personellidentiteter er knyttet til effektiviteten av den juridiske representantens signatur på vegne av foretaket, utstedelsen av fondfond under prosessen for handel med bulkråvarer og praktisk gjenvinning av tap.

Bortsett fra det ovennevnte, bør bulkvarehandelsforetak også undersøke motpartens organisasjonsstruktur, forretningslokaler og evne til å bære sivile forpliktelser før inngåelse av kontrakter for å sikre en omfattende screening av motpartens juridiske kvalifikasjoner.

2.   Inspeksjon på stedet for omfattende bekreftelse

Før det inngås kontrakter for bulkhandel, bør et inspeksjonsteam gjennomføre inspeksjoner på stedet av motparten. Denne inspeksjonen skal ikke være overfladisk, men heller omfattende og streng. For eksempel:

(1)  Undersøkelse av ulike lisenser og kvalifikasjoner til motparten.

(2)  Bekreftelse av motpartens kreditor-debitor-status.

(3) Validering av motpartens årlige inspeksjoner, registreringer og tidligere belønninger og straffer gjennom besøk til industrielle og administrative avdelinger.

(4)  Bekreftelse av ethvert pantelån eller garanti for fast eiendom gjennom besøk til avdelingen for eiendomsregistrering.

(5)  Bekreftelse av skatteoverholdelse gjennom besøk til skatteavdelingen.

(6)  Bekreftelse av motpartens miljøforurensningsstatus gjennom besøk til miljøvernavdelingen.

For å unngå en overfladisk inspeksjon, anbefales det at inspeksjonsteamet består av toppledelse, forretningspersonell, finanspersonell og juridisk personell, og deler deres ansvar for en omfattende undersøkelse.

3.   Evaluering av motpartens ytelsesevne

For det første er det viktig å identifisere om motparten reelt har finansiell styrke. Det endelige målet for enhver handel er å tjene penger, og det samme gjelder for bulkhandel. Gitt det høye volumet og den betydelige kapitalandelen som er involvert, vil konsekvensene av enhver uaktsomhet som resulterer i tap være betydelige. Derfor må motparten ha tilstrekkelig finansiell styrke til å sikre ikke bare stabiliteten i handelen, men også effektiv utvinning i tilfelle fremtidige tap.

I denne forbindelse bør fokus være på motpartens registrerte kapital, kilder til midler, bankinnskudd, samt hvorvidt noen av motpartens eiendommer har blitt beslaglagt, beslaglagt eller frosset av rettslige eller administrative myndigheter.

For det andre bør motpartens robuste produksjons(forsynings)kapasitet undersøkes. Som nevnt tidligere involverer bulkvarehandel store mengder varer. Leverandører som kullvaskeanlegg og malmbehandlingsanlegg må ha en robust produksjons(forsynings)kapasitet. Ellers vil enhver situasjon som fører til produksjonsstans eller manglende evne til å levere under kontraktens gjennomføring føre til tap for motparten.

For å evaluere dette bør inspeksjonen fokusere på motpartens produksjonsskala, teknologiske nivå, produktkvalitet og andre relevante faktorer.

konklusjonen

Økonomiske transaksjoner er sensitive aktiviteter, og bulkhandel med råvarer er spesielt utsatt for nasjonale og internasjonale politiske og økonomiske påvirkninger. For tiden, med internasjonal og nasjonal økonomisk volatilitet, sammen med et tregt eiendomsmarked, har byggevaremarkedet vært i en nedgang. Dette påvirker direkte etterspørselen etter byggematerialer som stål, samtidig som det reduserer etterspørselen etter ressurser som kull. Følgelig er den generelle stabiliteten i bulkråvaremarkedet usikker, og foretak som mangler tilstrekkelig finansiell styrke og forsyningskapasitet vil sannsynligvis møte hyppige misligholdssituasjoner.

For å takle disse utfordringene må bulkvarehandelsbedrifter utføre omfattende og systematisk risikoforebyggings- og kontrollarbeid før kontrakter inngår. Ved å gjøre det kan det etableres et solid grunnlag for fremtidige handler, som sikrer at bedriften kan reagere effektivt på eventuelle plutselige omstendigheter og opprettholde stabiliteten og sikkerheten til sine transaksjoner.

Photo by Wavie on Unsplash