Ķīnā daļēji atzīti ASV EB-5 vīzu krāpšanas spriedumi: zaudējumu atzīšana, bet ne sodāmie zaudējumi

Galvenie izņemšanas gadījumi:

2022. gada martā Ķīnas Guandžou Tautas tiesa nolēma daļēji atzīt un izpildīt trīs ar EB-5 vīzu izsniegšanu saistītus spriedumus, ko attiecīgi pieņēmusi ASV Kalifornijas Centrālā rajona apgabaltiesa un Losandželosas apgabala Kalifornijas Augstākā tiesa ( Skat Anqin Wang pret Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren Nr. 3; Hui Jiang, Jun Huang u.c. pret Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren Nr. 21, Nr. 26, Nr. 27, Nr. 28, Nr. 32, (2019) Yue 01 Xie Wai Ren Nr. 58; Yeqing Xia pret Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren Nr. 22).
Guandžou tautas tiesa atzina un izpildīja zaudējumu atlīdzību trīs ASV spriedumos, bet noraidīja tajos paredzētos zaudējumu atlīdzību.
Šie gadījumi arī sasaucas ar noteikumu, ko paredz nozīmīgā tiesu politika 2022. gadā, “ja ar ārvalsts spriedumu piespriestās zaudējumu atlīdzības summa ievērojami pārsniedz pieteikuma iesniedzēja faktiskos zaudējumus, Ķīnas tiesa var neatzīt un nepiespiest pārsniegumu”.

4. gada 7. un 2022. martā Ķīnas Guandunas provinces Guandžou Tautas tiesa (turpmāk tekstā “Guandžou tautas tiesa”) pieņēma astoņus nolēmumus, daļēji atzīstot un izpildot trīs ar EB-5 vīzu krāpšanu saistītus spriedumus (turpmāk kopā – kā “ASV spriedumi”), ko attiecīgi pieņēmusi Amerikas Savienoto Valstu Kalifornijas Centrālā apgabala apgabaltiesa (CD Cal.) un Kalifornijas Augstākā tiesa Losandželosas apgabalā (LASC).

Šajos spriedumos Guandžou Tautas tiesa atzina un izpildīja zaudējumu atlīdzību trīs ASV spriedumos, bet noraidīja tajos paredzētos zaudējumu atlīdzību. Tas atspoguļo attieksme Ķīnas tiesām par zaudējumu atlīdzību saistībā ar ārvalstu spriedumu atzīšanu un izpildi, proti: ja ar ārvalsts spriedumu piespriestās zaudējumu atlīdzības summa ievērojami pārsniedz pieteikuma iesniedzēja faktiskos zaudējumus, Ķīnas tiesa var neatzīt un izpildīt pārsniegumu.

Konkrēti, šie nolēmumi ietver:

a. 4. gada 2022. martā Guandžou tautas tiesa daļēji atzina un izpildīja civilspriedumu (lieta Nr. CV-17-08936-MWF (RAOx)), ko pasludināja CD Cal. iekšā Anqin Wang pret Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren Nr. 3 ((2019)粤01协外认3号).

b. 4. gada 2022. martā Guandžou Tautas tiesa daļēji atzina un izpildīja civilspriedumu (lieta Nr. CV17-7149-MWF (RAOx)), ko pasludināja CD Cal. sešos gadījumos Hui Jiang, Jun Huang u.c. pret Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren Nr. 21, Nr. 26, Nr. 27, Nr. 28, Nr. 32, ((2018)粤01协外认21、26、27、28、32号), ( 2019) Yue 01 Xie Wai Ren Nr. 58 ((2019)粤01协外认58号).

c. 7. gada 2022. martā Guandžou tautas tiesa daļēji atzina un izpildīja civiltiesisko spriedumu (lieta Nr. BC661793), ko LASC pieņēma Yeqing Xia pret Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren Nr. 22 ((2019)粤01协外认22号).

I. Lietas pārskats

Iepriekš minētie ASV spriedumi attiecas uz EB5 vīzu krāpšanas lietu ASV 2017. gadā. Lai iegūtu sīkāku informāciju par šo lietu, lūdzu, apmeklējiet ASV Tieslietu ministrijas tīmekļa vietni.

Astoņi iesniedzēji, kuri vērsās Guandžou vidējās instances tautas tiesā, bija daļa no minētajā lietā cietušajiem, savukārt atbildētājs bija viens no krāpšanas dalībniekiem ASV.

Pēc uzvaras civilprasībā pret krāpšanas dalībniekiem ASV un šiem cietušajiem konstatēja, ka atbildētājam kā ASV spriedumu parādniekam ar solidāru atbildību pieder izpildāms īpašums, piemēram, nekustamais īpašums, Guandžou, Ķīnā.

Šajā nolūkā viņi iesniedza pieteikumu par ASV spriedumu atzīšanu un izpildi Guandžou Tautas tiesā, kas pēc tam izskatīja šos astoņus pieteikumus kā astoņas neatkarīgas lietas un attiecīgi pieņēma nolēmumus.

II. Tiesas uzskati

Ķīnas tiesas izskatīs pieteikumus par ārvalstu spriedumu atzīšanu un izpildi no “sliekšņa” un “kritērija” perspektīvas. Lai iegūtu papildinformāciju par “sliekšņa” un “kritērija” analīzi, lūdzu, skatiet mūsu ziņu “Ķīna novērš pēdējo šķērsli ārvalstu spriedumu atzīšanai un izpildei 2022. gadā".

Tāpēc Guandžou vidējā līmeņa tautas tiesa izskatīja pušu pieteikumus šādā veidā.

1. Slieksnis: savstarpējās attiecības

Spriedumu var izpildīt Ķīnā, ja valsts, kurā spriedums ir pieņemts, atbilst šādiem apstākļiem:

(1) valsts ir noslēgusi starptautisku vai divpusēju līgumu ar Ķīnu par ārvalstu spriedumu atzīšanu un izpildi, vai

(2) Valstij ir abpusējas attiecības ar Ķīnu.

Šajās lietās Guandžou Tautas vidējā tiesa uzskatīja, ka “ņemot vērā to, ka Ķīna un ASV nav noslēgušas vai kopīgi pievienojušās starptautiskajiem līgumiem par civiltiesisku un komerciālu spriedumu savstarpēju atzīšanu un izpildi, pārbaude ir pakļauta savstarpīguma principam. ”.

Ņemot vērā to, ka Ķīna un Amerikas Savienotās Valstis ir izveidojušas savstarpējas attiecības spriedumu atzīšanas un izpildes jomā, Guandžou Tautas tiesa uzskatīja, ka tā "var atzīt un izpildīt ASV civilspriedumus saskaņā ar savstarpības principu".

3. Kritērijs: Zaudējumi un sodāmie zaudējumi

Visi ASV spriedumi, kas jāizpilda, attiecās uz zaudējumu atlīdzību un soda atlīdzību. Šajās lietās Guandžou Tautas tiesa norādīja, ka "tā neatzīs un neizpildīs ASV spriedumos paredzētos soda zaudējumus, kas ievērojami pārsniedz faktiskos zaudējumus". Proti:

(1) Atzīt ASV spriedumu galveno tekstu un tajos paredzētos zaudējumus.

(2) Atteikties atzīt soda atlīdzību, kas paredzēta ASV spriedumos.

III. Mūsu komentāri

Kā norādīts mūsu iepriekšējā ierakstā "Ārvalstu spriedumu izpildes nosacījumi Ķīnā”, ja ar ārvalsts spriedumu piespriestā zaudējumu atlīdzības summa ievērojami pārsniedz pieteikuma iesniedzēja faktiskos zaudējumus, Ķīnas tiesa pārsniegumu var neatzīt un nepiespiest.

Dažās valstīs tiesas var piešķirt lielu soda atlīdzības summu. Taču Ķīnā, no vienas puses, civiltiesiskās kompensācijas pamatprincips ir “pilnas kompensācijas princips”, kas nozīmē, ka kompensācija nedrīkst pārsniegt radušos zaudējumus; no otras puses, Ķīnas sociālajā un biznesa praksē milzīgs zaudējumu atlīdzības apjoms pagaidām nav plaši pieņemams.

Tomēr Ķīnas jaunākie tiesību akti ievērojami pārsniedz "pilnas kompensācijas principu", ti, soda atlīdzības tiek atzītas noteiktās jomās, un tām ir pienākums nepārsniegt noteiktu maksimālo summu.

Piemēram, Ķīnas Civilkodekss, kas pieņemts 2020. gadā, pieļauj sodu zaudējumu atlīdzināšanu trīs jomās, proti, intelektuālā īpašuma pārkāpumos, saistībā ar produktu un vides piesārņojumu.

Pagaidām šķiet, ka Ķīnas tiesas nav gatavas panākt šādu izrāvienu soda atlīdzināšanas jomā ārvalstu spriedumu atzīšanas un izpildes jomā.

Jāsaka godīgi, ka astoņi Guandžou vidējās pakāpes tautas tiesas pieņemtie nolēmumi sasaucas ar likumu (45. pants), kas noteikts nozīmīgā tiesu politika jo 2022.

Vai jums ir nepieciešams atbalsts pārrobežu tirdzniecībā un parādu piedziņā?
CJO Globaluzņēmuma komanda var sniegt jums ar Ķīnu saistītus pārrobežu tirdzniecības riska pārvaldības un parādu piedziņas pakalpojumus, tostarp: 
(1) Tirdzniecības strīdu izšķiršana
(2) Parādu piedziņa
(3) Spriedumu un apbalvojumu kolekcija
(4) Pretviltošanas un IP aizsardzība
(5) Uzņēmuma pārbaude un uzticamības pārbaude
(6) Tirdzniecības līgumu sastādīšana un pārskatīšana
Ja jums ir nepieciešami mūsu pakalpojumi vai vēlaties dalīties ar savu stāstu, varat sazināties ar mums Klientu menedžeris: 
Susan Li (susan.li@yuanddu.com).
Ja vēlaties uzzināt vairāk par CJO Global, Lūdzu, noklikšķiniet šeit. Ja vēlaties uzzināt vairāk par CJO Global pakalpojumus, lūdzu, noklikšķiniet šeit. Ja vēlaties lasīt vairāk CJO Global ziņas, lūdzu, noklikšķiniet šeit.