სისტემური სათანადო პროცესის საფუძველზე ჩინეთის გადაწყვეტილებების სრული არაღიარება? არა, ამბობს ნიუ-იორკის სააპელაციო სასამართლო

ძირითადი მიღება:

2022 წლის მარტში, ნიუ-იორკის უზენაესი სასამართლოს სააპელაციო განყოფილებამ ერთხმად შეცვალა პირველი სასამართლოს გადაწყვეტილება, უარყო ჩინეთის განაჩენების სრული არაღიარება (იხ. Shanghai Yongrun Inv. Mgmt. Co. v. Xu, et al., 203 AD3d 495). , 160 NYS3d 874 (NY App. Div. 2022)).
სასამართლომ თავდაპირველად უარყო ჩინეთის გადაწყვეტილების აღიარება სათანადო პროცესის სისტემური არარსებობის მოტივით. თუ სასამართლოს გადაწყვეტილება ძალაში იქნებოდა, ჩინეთის ფულის გადაწყვეტილებები ვერასოდეს იქნა აღიარებული და აღსრულებული ნიუ-იორკის შტატში (თუ არა აშშ-ის ყველა შტატში).
საქმე Shanghai Yongrun Inv. Mgmt. Co. გვიჩვენებს, რომ ჩინეთის ფულადი გადაწყვეტილებების აღიარება შესაძლებელია ნიუ-იორკში თითოეულ შემთხვევაში.

10 წლის 2022 მარტს, ნიუ-იორკის უზენაესი სასამართლოს, პირველი სასამართლო დეპარტამენტის სააპელაციო განყოფილებამ („ნიუ-იორკის სააპელაციო სასამართლო“) ერთხმად შეცვალა პირველი სასამართლოს გადაწყვეტილება, უარყო ჩინეთის გადაწყვეტილებების სრული არაღიარება (იხ. Shanghai Yongrun Inv. Mgmt. Co. v. Xu, et al., 203 AD3d 495, 160 NYS3d 874 (NY App. Div. 2022)).

ჯერ კიდევ 2021 წელს, ნიუ-იორკის უზენაესმა სასამართლომ, ნიუ-იორკის საგრაფო („ნიუ-იორკის საოლქო სასამართლო“), როგორც პირველი ინსტანციის სასამართლომ, თავდაპირველად უარი თქვა ჩინეთის გადაწყვეტილების აღიარებაზე სასამართლოში სათანადო პროცესის სისტემური არარსებობის მოტივით. ჩინეთის სასამართლო სისტემა. სასამართლოს ამ გადაწყვეტილებამ მწვავე დებატები გამოიწვია იურიდიულ ექსპერტებს შორის როგორც შიდა, ისე საზღვარგარეთ. თუ სასამართლოს გადაწყვეტილება ძალაში იქნებოდა, ჩინეთის ფულის გადაწყვეტილებები ვერასოდეს იქნა აღიარებული და აღსრულებული ნიუ-იორკის შტატში (თუ არა აშშ-ის ყველა შტატში).

საბედნიეროდ, 2022 წლის მარტში, ნიუ-იორკის სააპელაციო სასამართლომ გამოსცა გადამწყვეტი განჩინება, გააუქმა სასამართლოს გადაწყვეტილება და დაასკვნა, რომ ჩინეთის ფულადი გადაწყვეტილებები აღიარებული იქნებოდა ყოველი შემთხვევის საფუძველზე.

სარჩევი

I. ფონური ფაქტები

1.1 2016 წლის სექტემბერში გაფორმდა საინვესტიციო ხელშეკრულება.

20 წლის 2016 სექტემბერს, Shanghai Yongrun Investment Management Co., Ltd. („Shanghai Yongrun“) და Kashi Galaxy Venture Capital-მა („Kashi Galaxy“) გააფორმეს კაპიტალის გადაცემის ხელშეკრულება, სადაც შანხაი იონგრუნმა ინვესტიცია მოახდინა Galaxy Internet Group Co., Ltd.-ში. („სამიზნე კომპანია“) კაში გალაქტიკისგან აქციების 1.667%-ის შეძენით 200 მილიონი CNY ფასით.

მხარეები შეთანხმდნენ ფსონების და გამოსყიდვის პირობებზე, ფსონების პირობები ასეთია, რომ 31 წლის 2020 დეკემბრისთვის: (1) ნებისმიერი ჩამოთვლილი კომპანია ჩინეთის A-share ბაზარზე შეისყიდის სამიზნე კომპანიის წილობრივ წილს შერწყმის გზით. და შეძენა, რესტრუქტურიზაცია და ფულადი სახსრების შეძენა; ან (2) სამიზნე კომპანია დაასრულებს თავის თავდაპირველ საჯარო შეთავაზებას და გაყიდვას ჩინეთის A-share ბაზარზე.

იმ შემთხვევაში, თუ სამიზნე კომპანია ვერ შეასრულებს ზემოაღნიშნულ პირობებს, შანხაი იონგრუნს უფლება აქვს მოითხოვოს Kashi Galaxy ან Target Company სამიზნე კაპიტალის წილის ხელახლა შესყიდვა საინვესტიციო თანხის გამოსყიდვის ფასით, პლუს პრემია 8%. წლიური.

1.2 2017 წლის აგვისტოში ფინანსისტის ფაქტობრივმა კონტროლერმა აიღო გამოსყიდვის პასუხისმგებლობა.

2 წლის 2017 აგვისტოს მხარეებმა გააფორმეს კიდევ ერთი შეთანხმება, რომლის თანახმად, Kashi Galaxy-ს ფაქტობრივი კონტროლიორი Maodong Xu, იზიარებს კაპიტალის გამოსყიდვის პასუხისმგებლობას Kashi Galaxy-სთან. შესაბამისად, Xu Maodong 30 წლის 2017 სექტემბრისთვის შეიძენს სამიზნე კომპანიაში წილის წილს, რომელსაც ფლობს შანხაი იონგრუნი და გამოსყიდვის ფასი იქნება ინვესტიციის თანხა პლუს კაპიტალის გამოყენების წლიური 12% საკომისიო.

ამის შემდეგ, Xu-მ დანიშნა მესამე მხარე, რომ გადაეხადა 175 მილიონი CNY Shanghai Yongrun-ისთვის.

1.3 დავალიანება კაპიტალის გამოსყიდვის ფასის გადახდისას

28 წლის 2018 თებერვალს, შანხაი იონგრუნმა თავის ადვოკატებს დაავალა გამოეგზავნათ მოთხოვნის წერილი Kashi Galaxy-ს და Xu-ს, სადაც ნათქვამია, რომ მათ მაინც უნდა ჰქონდეთ შანხაი იონგრუნისთვის დარჩენილი კაპიტალის გამოსყიდვის ფასი 30 მილიონი CNY, კაპიტალის გამოყენების საფასური 25.64 მილიონ CNY-ზე მეტი და ლიკვიდირებული ზიანი. 2.8619 მილიონ CNY-ზე მეტი.

II. სამართალწარმოება ჩინეთში

2.1 პირველი ინსტანცია (პეკინის პირველი შუალედური სახალხო სასამართლო)

2018 წლის აგვისტოში, შანხაი იონგრუნმა უჩივლა Kashi Galaxy, Xu და Fang Zhou (Xu-ს მეუღლე) პეკინის პირველ შუალედურ სახალხო სასამართლოში, ამტკიცებდა, რომ Kashi Galaxy და Xu უნდა გადაეხადათ დარჩენილი კაპიტალის გამოსყიდვის თანხა 25 მილიონი CNY, კაპიტალის გამოყენების საფასური 26,060,000 CNY. , ლიკვიდირებული ზარალი 3,350,000 CNY და ადვოკატის საფასური 3,000,000 CNY.

შანხაი იონგრუნმა ასევე უჩივლა Xu Maodong-ის მეუღლეს, ჟოუს, როგორც თანაბრალდებულს, ამტკიცებდა, რომ მან და ქსუმ ერთობლივად უნდა აიღონ ზემოაღნიშნული ვალდებულებები.

პეკინის პირველმა შუალედურმა სახალხო სასამართლომ გამოიტანა გადაწყვეტილება (2018) Jing 01 Min Chu No. 349 ((2018)京民初349号), დაავალა Kashi Galaxy-ს და Xu-ს გადაეხადათ კაპიტალის გამოსყიდვის თანხა, კაპიტალის გამოყენების საფასური, ლიკვიდირებული ზიანი, და ადვოკატის საფასურის ნაწილი, მაგრამ არ დააკმაყოფილა პრეტენზია, რომ ჟოუ უნდა აეღო ვალდებულება, როგორც ქსუს ცოლი.

2.2 სააპელაციო/მეორე ინსტანცია (პეკინის უმაღლესი სახალხო სასამართლო)

2019 წლის თებერვალში Kashi Galaxy-მ საჩივარი შეიტანა პეკინის უმაღლეს სახალხო სასამართლოში.

20 წ. კაპიტალის გამოსყიდვის თანხის გადახდის ბრძანება 2019 მილიონი CNY და კაპიტალის გამოყენების საკომისიო (2019 წლის 115 აპრილის მდგომარეობით, კაპიტალის გამოყენების საკომისიო იყო 2019 CNY).

III. სამართალწარმოება აშშ-ში

3.1 პირველი ინსტანცია (ნიუ-იორკის საოლქო სასამართლო)

ვინაიდან Kashi Galaxy და Xu ვერ შეასრულეს ჩინეთის გადაწყვეტილება და ჩინეთში ღირებული აქტივების პოვნა არ არის შესაძლებელი, შანხაი იონგრუნი ცდილობდა განაჩენის აღსრულებას ნიუ-იორკში. 13 წლის 2020 აგვისტოს შანხაი იონგრუნმა შეიტანა განცხადება ნიუ-იორკის საოლქო სასამართლოში ჩინეთის გადაწყვეტილების ცნობისა და აღსრულების შესახებ.

სასამართლო პროცესის დროს, Xu ნიუ-იორკის სამოქალაქო პრაქტიკის კანონისა და წესების (CPLR) 321 l(a)(l) და (7) შესაბამისად გადავიდა საჩივრის უარყოფაზე. შუამდგომლობის საფუძველია ის, რომ PRC-ის გადაწყვეტილება „გამოტანილია ისეთი სისტემის მიხედვით, რომელიც არ ითვალისწინებს მიუკერძოებელ ტრიბუნალებს ან პროცედურებს, რომლებიც თავსებადია კანონის სათანადო პროცესის მოთხოვნებთან“, როგორც ამას მოითხოვს CPLR 5304(a)(l). Xu ამტკიცებდა, რომ დოკუმენტური მტკიცებულება შეერთებული შტატების სახელმწიფო დეპარტამენტის ყოველწლიური ქვეყნის ანგარიშების სახით 2018 და 2019 წლებისთვის, საბოლოოდ ადგენს, როგორც კანონის საკითხს, რომ PRC გადაწყვეტილება არ უნდა იყოს აღიარებული, რადგან „განჩინება იქნა გამოტანილი სისტემის ქვეშ, რომელიც არ უზრუნველყოს მიუკერძოებელი ტრიბუნალები ან პროცედურები, რომლებიც შეესაბამება კანონის სათანადო პროცესის მოთხოვნებს“. ქსუმ მოიყვანა მეორე ოლქის სააპელაციო სასამართლოს პრეცედენტული სამართალი მისი პოზიციის გასამყარებლად.

საქმის განმხილველი სასამართლოს აზრით, შეერთებული შტატების სახელმწიფო დეპარტამენტის 2018 და 2019 წლების ყოველწლიური ანგარიშები ადასტურებს, რომ ჩინეთის გადაწყვეტილება „გამოტანილია ისეთი სისტემის მიხედვით, რომელიც არ ითვალისწინებს მიუკერძოებელ ტრიბუნალებს ან პროცედურებს, რომლებიც თავსებადია კანონის სათანადო პროცესის მოთხოვნებთან“. .

იმის შესახებ, შეიძლება თუ არა ანგარიშები ჩაითვალოს დოკუმენტურ მტკიცებულებად, ნიუ-იორკის საოლქო სასამართლომ დაადგინა, რომ ისინი შეიძლება და უნდა განიხილებოდეს, როგორც ასეთი.

30 წლის 2021 აპრილს ნიუ-იორკის ოლქის უზენაესმა სასამართლომ გამოსცა გადაწყვეტილება შანხაი იონგრუნში. Mgt. Co., Ltd. v Kashi Galaxy Venture Capital Co., Ltd. 2021 NY Slip Op 31459(U), უარყო ჩინეთის გადაწყვეტილების აღიარება და აღსრულება სისტემური სათანადო პროცესის საფუძველზე.

3.2 სააპელაციო/მეორე ინსტანცია (ნიუ-იორკის სააპელაციო სასამართლო)

10 წლის 2022 მარტს ნიუ-იორკის სააპელაციო სასამართლომ გააუქმა სასამართლოს გადაწყვეტილება.

სააპელაციო სასამართლომ დაადგინა, რომ საქმის განმხილველმა სასამართლომ არ უნდა დაეტოვებინა სარჩელი იმ მოტივით, რომ აშშ-ს სახელმწიფო დეპარტამენტის 2018 და 2019 წლების ანგარიშები ადამიანის უფლებათა პრაქტიკის შესახებ (ქვეყნის ანგარიშები) საბოლოოდ უარყო მოსარჩელის ბრალდება, რომ PRC-ის გადაწყვეტილება გამოტანილი იყო სისტემის მიხედვით, რომელიც შეესაბამებოდა სათანადო პროცესის მოთხოვნები. ქვეყნის ანგარიშები არ წარმოადგენს „დოკუმენტურ მტკიცებულებას“ CPLR 3211(a)(1) შესაბამისად.

ნებისმიერ შემთხვევაში, სააპელაციო სასამართლომ დაადგინა, რომ „ანგარიშები, რომლებიც უპირველეს ყოვლისა განიხილავს სასამართლოს დამოუკიდებლობის ნაკლებობას პოლიტიკურად მგრძნობიარე საკითხებში, არ უარყოფს მოსარჩელის ბრალდებას, რომ სამოქალაქო სამართლის სისტემა, რომელიც არეგულირებს ხელშეკრულების ამ დარღვევას, საქმიანი დავა იყო სამართლიანი“. .

IV. კომენტარები

როგორც პროფესორმა უილიამ ს. დოჯმა და პროფესორმა ვენლიან ჟანგმა აღნიშნეს, „ნიუ-იორკის ოლქის უზენაესი სასამართლოს ამ გადაწყვეტილების შედეგები ფართოა. თუ ჩინეთის სასამართლო სისტემა განიცდის სათანადო პროცედურების სისტემურ ნაკლებობას, მაშინ ნიუ-იორკის კანონმდებლობის თანახმად, ჩინეთის სასამართლოს გადაწყვეტილებები არ შეიძლება იყოს აღიარებული და აღსრულებული. უფრო მეტიც, ათმა სხვა სახელმწიფომ მიიღო 1962 წლის ერთიანი აქტი, ხოლო დამატებით ოცდაექვსმა სახელმწიფომ მიიღო განახლებული 2005 წლის ერთიანი უცხო ქვეყნის ფულის გადაწყვეტილების აღიარების აქტი (2005 წლის ერთიანი აქტი), რომელიც შეიცავს იგივე სისტემურ საპროცესო საფუძველს არა. -აღიარება. თუ სხვა იურისდიქციებში მოჰყვება, ნიუ-იორკის სასამართლოს მსჯელობა ჩინურ გადაწყვეტილებას შეუსრულებელს გახდის შეერთებული შტატების დიდ ნაწილს“ (იხ.
უილიამ ს.დოჯი, ვენლიან ჟანგი, ნიუ-იორკის სასამართლო უარყოფს ჩინეთის გადაწყვეტილების აღსრულებას სისტემური სათანადო პროცესის საფუძვლებზე, Conflictoflaws.net, 10 წლის 2021 ივნისი).

ანალოგიურად, ქ-ნი ქეთი ბურგარდტ კრამერმა DGW Kramer LLP, ნიუ-იორკიდან, რომელიც წარმოადგენს შანხაი იონგრუნს ამ საქმეში, ასევე აღნიშნა, რომ „ქვედა სასამართლოს გადაწყვეტილების პოტენციური შედეგები სერიოზული იყო და ნეგატიურ გავლენას მოახდენდა აშშ-სთან ურთიერთობაზე. ჩინეთთან და ასევე სხვა ერებთან ერთად. საერთაშორისო სამართლის მნიშვნელოვანი პრინციპი არის კეთილსინდისიერება და იონგრუნის გადაწყვეტილებამ ქვედა სასამართლომ ვერ აღიარა ეს“ (იხ. ქეთი ბურგარდტ კრამერი, ნიუ-იორკის სააპელაციო სასამართლო უარყოფს ჩინეთის სამოქალაქო გადაწყვეტილების სავალდებულო არაღიარებას საერთაშორისო კომისიის მნიშვნელოვანი გამარჯვებისთვის, ჩინეთის სამართლის რეპორტიორი, III ტომი, ნომერი 2).

ნიუ-იორკის სააპელაციო სასამართლოს გადამწყვეტი გადაწყვეტილების წყალობით, ჩვენ შეგვიძლია დავრწმუნდეთ, რომ ჩინეთის ფულადი გადაწყვეტილებების აღიარება შესაძლებელია ნიუ-იორკში თითოეულ შემთხვევაში. ისევე როგორც პროფესორი უილიამ ს.დოჯი აყენებს წინ, „[ას] კონკრეტული შემთხვევის მიდგომა თავიდან აიცილებს სისტემური საფუძვლებით აღიარების უარყოფის ზედმეტად ინკლუზიურობას, როდესაც სასამართლოს წინაშე არ არის ხარვეზები ამ გადაწყვეტილებაში“.

გჭირდებათ მხარდაჭერა ტრანსსასაზღვრო ვაჭრობისა და ვალების შეგროვებაში?
CJO Globalგუნდს შეუძლია მოგაწოდოთ ჩინეთთან დაკავშირებული ტრანსსასაზღვრო ვაჭრობის რისკების მართვისა და ვალების შეგროვების სერვისები, მათ შორის: (1) სავაჭრო დავის გადაწყვეტა
(2) ვალის შეგროვება
(3) გადაწყვეტილებებისა და ჯილდოების კოლექცია
(4) გაკოტრება და რესტრუქტურიზაცია
(5) კომპანიის გადამოწმება და სათანადო ყურადღება
(6) სავაჭრო ხელშეკრულების შედგენა და განხილვა
თუ გჭირდებათ ჩვენი მომსახურება, ან თუ გსურთ თქვენი ისტორიის გაზიარება, შეგიძლიათ დაუკავშირდეთ ჩვენს კლიენტ მენეჯერს: 
Susan Li (susan.li@yuanddu.com). თუ გსურთ გაიგოთ მეტი CJO Globalგთხოვთ, დააჭირეთ აქ დაწკაპუნებით. თუ გსურთ გაიგოთ მეტი CJO Global სერვისები, გთხოვთ დააჭიროთ აქ დაწკაპუნებით. თუ გსურთ წაიკითხეთ მეტი CJO Global პოსტები, გთხოვთ დააჭიროთ აქ დაწკაპუნებით.