SPC emette una nuova politica sul riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri

Le prelibatezze chiave:

La Corte suprema del popolo cinese ha elaborato il modo in cui i tribunali cinesi applicano la Convenzione di New York nella gestione di casi che comportano il riconoscimento e l'esecuzione di sentenze arbitrali straniere, in una sintesi della conferenza pubblicata nel dicembre 2021.
Il mancato svolgimento della “negoziazione prima della procedura arbitrale” non costituisce irregolarità procedurali ai sensi dell'articolo V (1)(d) della Convenzione di New York.
Laddove un tribunale cinese abbia già stabilito che l'accordo arbitrale tra le parti non è stabilito, nullo, non valido o inapplicabile e il riconoscimento e l'esecuzione del lodo sono in conflitto con questa sentenza efficace, il tribunale deve ritenere che ciò costituisca una violazione del diritto cinese ordine pubblico come previsto dall'articolo V, paragrafo 2, lettera b) della Convenzione di New York.
In caso di riconoscimento ed esecuzione di un lodo arbitrale straniero, la parte può chiedere al tribunale misure cautelari (tutela della proprietà) purché possa fornire una garanzia.

La Corte suprema del popolo cinese (SPC) ha elaborato il modo in cui i tribunali cinesi gestiranno i casi che comportano il riconoscimento e l'esecuzione di sentenze arbitrali straniere in una sintesi della conferenza pubblicata nel dicembre 2021.

Questo fondamentale riassunto della conferenza è il "Sintesi della conferenza del simposio sui processi commerciali e marittimi di tribunali a livello nazionale relativi all'estero” (di seguito “Riepilogo della conferenza 2021”, 全国法院涉外商事海事审判工作座谈会会议纪要) emesso dall'SPC il 31 dicembre 2021.

I. Qual è il riepilogo della conferenza?

Per cominciare, è necessario capire cos'è un "riassunto della conferenza" in Cina e le sue implicazioni sul lavoro giudiziario per i tribunali locali cinesi.

Come introdotto nel nostro post precedente, i tribunali cinesi pubblicano di volta in volta riassunti delle conferenze, che possono servire da guida ai giudici nei loro processi. Tuttavia, la sintesi della conferenza non è un documento normativo giuridicamente vincolante come l'interpretazione giudiziaria, ma rappresenta solo il consenso tra la maggioranza dei giudici, che è simile all'opinione prevalente. Per ulteriori informazioni sul riepilogo della conferenza, leggere "In che modo la sintesi della conferenza del tribunale cinese influisce sul processo?".

Secondo il spiegazione precedente della Seconda Divisione Civile dell'SPC sulla natura della Conference Summary of Civil and Commercial Trial of Courts Nationwide del 2019 (全国法院民商事审判工作会议纪要), una sintesi della conferenza non è un'interpretazione giudiziaria, e quindi il tribunale, su da un lato, non può invocarlo come base giuridica del giudizio, ma, dall'altro, può motivare l'applicazione del diritto secondo la sintesi del convegno nella parte “Court Opinion”.

La sintesi della conferenza del 2021 si basa sul simposio sui processi commerciali e marittimi legati all'estero dei tribunali a livello nazionale tenuto dall'SPC il 10 giugno 2021 ed è preparato dall'SPC dopo aver preso in considerazione le opinioni di tutte le parti.

Rappresenta il consenso dei tribunali cinesi sulle controversie commerciali e marittime transfrontaliere in Cina e copre 20 questioni, tra cui il riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri ha cinque articoli.

II. Cosa dice il Sommario della Conferenza sul riconoscimento e l'esecuzione dei lodi arbitrali stranieri?

Il CPS non ha formulato politiche sistematiche su questo argomento nel riassunto della conferenza, ma solo chiarito alcune questioni specifiche, in particolare il modo in cui i tribunali cinesi applicano la Convenzione sul riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze arbitrali straniere (la "Convenzione di New York").

1. Comprensione dell'articolo IV della Convenzione di New York

Articolo 105. Nel presentare domanda al tribunale del popolo per il riconoscimento e l'esecuzione di un lodo arbitrale straniero, il richiedente deve presentare i materiali corrispondenti in conformità con l'articolo IV della Convenzione di New York. Se i materiali presentati non soddisfano i requisiti dell'articolo IV della Convenzione di New York, il tribunale del popolo riterrà che la domanda non soddisfa le condizioni per l'accettazione e deciderà inoltre di respingere la domanda. Se la domanda è stata accolta, il giudice decide di rigettare la domanda.

I nostri commenti:

Se la domanda di una parte non soddisfa le condizioni per il riconoscimento e l'esecuzione di un lodo arbitrale straniero, il tribunale cinese emetterà una sentenza definitiva contro il riconoscimento e l'esecuzione, il che significa che la parte non può appellarsi o presentare un'altra domanda.

Se, invece, a non sussistere i presupposti sono solo i materiali presentati dalle parti, il giudice può decidere di rigettare o respingere la domanda. Si prega di notare che, in questo caso, la parte può presentare nuovamente una domanda dopo aver soddisfatto le condizioni.

2. Comprensione dell'articolo V della Convenzione di New York

Articolo 106. Quando il tribunale del popolo esamina un caso di richiesta di riconoscimento ed esecuzione di un lodo arbitrale straniero in conformità con la Convenzione di New York, esamina, in conformità con l'articolo V della stessa, le questioni relative al non riconoscimento e all'esecuzione di un lodo arbitrale straniero il lodo arbitrale rivendicato dal convenuto. Il tribunale del popolo non esaminerà le questioni che non rientrano nei termini della sottomissione all'arbitrato, o le questioni che esulano dall'ambito della sottomissione all'arbitrato specificato nell'articolo V(1) della Convenzione di New York.

Il tribunale del popolo, in conformità con l'articolo V(2) della Convenzione di New York, esaminerà se l'oggetto della controversia possa essere risolto mediante arbitrato ai sensi della legge cinese e se il riconoscimento o l'esecuzione del lodo arbitrale essere contrari all'ordine pubblico della Cina.

I nostri commenti:

I tribunali cinesi adottano due metodi per l'esame condotto ai sensi dell'articolo V della Convenzione di New York:

(1) Le condizioni di cui all'articolo V, paragrafo 1, della Convenzione di New York:

io. Se il convenuto solleva un'obiezione in base a una qualsiasi delle condizioni, il tribunale cinese esaminerà se la condizione è soddisfatta di conseguenza;

ii. Se il convenuto non solleva un'obiezione in base a una qualsiasi delle condizioni, il tribunale cinese non esaminerà se la condizione è soddisfatta.

iii. Se il convenuto solleva un'obiezione al di là di queste condizioni, il tribunale cinese non esaminerà la sua obiezione.

(2) Le condizioni di cui all'articolo V, paragrafo 2, della Convenzione di New York:

Indipendentemente dal fatto che una parte sollevi o meno un'obiezione in base a queste condizioni, il tribunale cinese dovrebbe prendere l'iniziativa per esaminare se le condizioni sono soddisfatte.

3. Il mancato espletamento della “negoziazione pre-arbitrale” non costituisce vizio procedurale ai sensi dell'articolo V, comma 1, lettera d)

Articolo 107. Quando il tribunale del popolo ascolta un caso di richiesta di riconoscimento ed esecuzione di un lodo arbitrale straniero in conformità con la Convenzione di New York, se le parti concordano nell'accordo arbitrale che "la controversia deve essere risolta prima mediante negoziazione, e poi sottoposta ad arbitrato se la trattativa fallisce”, una parte chiede l'arbitrato senza negoziazione, e l'altra parte pretende di non riconoscere ed eseguire il lodo arbitrale per violazione da parte dell'altra parte della “negoziazione prearbitrale” di cui all'art. V(1)(d) della Convenzione di New York e l'accordo tra le parti, allora il tribunale del popolo non sosterrà tale richiesta.

I nostri commenti:

Anche se le parti hanno concordato nella clausola compromissoria di condurre una negoziazione prima di ricorrere all'arbitrato, ma non l'hanno effettivamente fatto, il tribunale cinese riterrebbe che ciò non abbia costituito una violazione della procedura arbitrale e della convenzione arbitrale. Pertanto, il tribunale cinese non rifiuterà di riconoscere un lodo arbitrale straniero per questo motivo.

4. Contrario all'ordine pubblico

Articolo 108. Quando il tribunale del popolo esamina un caso di richiesta di riconoscimento ed esecuzione di un lodo arbitrale straniero in conformità con la Convenzione di New York, se una sentenza efficace del tribunale del popolo ha già stabilito che l'accordo arbitrale tra le parti non è stabilito , nullo, non valido o inapplicabile, e il riconoscimento e l'esecuzione del lodo saranno in conflitto con questa sentenza efficace, il tribunale riterrà che ciò costituisca una violazione dell'ordine pubblico cinese come previsto dall'articolo V(2)(b) del New York Convenzione.

I nostri commenti:

Questo articolo corrobora la precedente pratica dei tribunali cinesi.

Dall'adesione della Cina alla Convenzione di New York, i tribunali cinesi hanno rifiutato di riconoscere ed eseguire lodi arbitrali stranieri solo due volte per motivi contrari all'ordine pubblico (nel 2008 e nel 2018 separatamente). Per ulteriori informazioni, si prega di leggere il nostro post precedente 'La Cina rifiuta di riconoscere un lodo arbitrale straniero per motivi di politica pubblica per la seconda volta in 2 anni'.

Nel caso del 2018, il motivo di rigetto del tribunale cinese è: il tribunale cinese ha affermato l'invalidità della clausola compromissoria.

Le opinioni dei tribunali cinesi nel caso del 2018 e nel caso del 2008 possono essere riassunte come segue.

Nel caso del 2018 le parti interessate hanno presentato istanza di arbitrato in un Paese estero anche quando il tribunale cinese aveva già affermato l'invalidità della convenzione arbitrale. Il tribunale cinese ha ritenuto di conseguenza che il lodo arbitrale violava l'ordine pubblico cinese.

Nel caso del 2008, il tribunale cinese ha ritenuto che il lodo arbitrale contenesse decisioni su questioni non sottoposte ad arbitrato e quindi violasse allo stesso tempo l'ordine pubblico cinese.

5. La conservazione arbitrale nei procedimenti di riconoscimento ed esecuzione

Articolo 109. Se una parte chiede al tribunale del popolo il riconoscimento e l'esecuzione di un lodo arbitrale straniero, e dopo che il tribunale del popolo ha accolto la domanda, la parte chiede la conservazione della proprietà, il tribunale del popolo può eseguirla con riferimento alle disposizioni del Diritto processuale civile e relative interpretazioni giudiziali. Il richiedente deve fornire una garanzia per la conservazione della proprietà, in caso contrario, il tribunale decide di respingere la domanda.

I nostri commenti:

In un caso di riconoscimento ed esecuzione di un lodo arbitrale straniero, la parte, come la parte in un caso di esecuzione di una sentenza cinese in Cina, può richiedere al tribunale misure provvisorie, che sono denominate "protezione della proprietà" in Cina.

Le misure provvisorie possono impedire al convenuto di trasferire la proprietà, il che comporterebbe ulteriormente l'impossibilità da parte del richiedente di riscuotere il debito dal convenuto. Le misure provvisorie solitamente adottate dal tribunale comprendono: sequestro di beni immobili, sequestro di beni mobili, congelamento di conti bancari, sequestro di azioni o azioni, ecc.

Per impedire al ricorrente di abusare delle misure cautelari, il tribunale richiederà al ricorrente di fornire una garanzia. Le banche e le compagnie assicurative cinesi possono fornire tali servizi di garanzia di terzi per il richiedente.

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