Bandarískir EB-5 dómar um vegabréfsáritanir að hluta viðurkenndir í Kína: viðurkenna skaðabætur en ekki refsandi skaðabætur

Lykillinntöku:

Í mars 2022 úrskurðaði millidómsdómstóll Kína í Guangzhou að viðurkenna að hluta og framfylgja þremur EB-5 dómum tengdum vegabréfsáritunarsvikum sem dæmdir voru af héraðsdómi Bandaríkjanna fyrir miðhéraði Kaliforníu og yfirdómstóli Kaliforníu, Los Angeles sýslu í sömu röð ( Sjáðu Anqin Wang gegn Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 3; Hui Jiang, Jun Huang, o.fl. v. Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 21, nr. 26, nr. 27, nr. 28, nr. 32, (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 58; Yeqing Xia gegn Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 22).
Alþýðudómstóllinn í Guangzhou viðurkenndi og framfylgdi skaðabótunum í þremur bandarískum dómum, en hafnaði refsiskaðabótunum þar.
Þessi mál enduróma einnig regluna sem sett er í tímamóta dómsmálastefnu árið 2022, „[ef] skaðabótafjárhæð sem er dæmd með erlenda dómnum er verulega hærri en raunverulegt tjón umsækjanda, kann kínverski dómstóllinn ekki að viðurkenna og framfylgja því sem umfram er“.

Þann 4. og 7. mars 2022 kvað millidómsdómstóll Guangzhou í Guangdong-héraði í Kína (hér á eftir „Gúangzhou millidómsdómstóll“) átta úrskurði, sem viðurkenndi að hluta til og framfylgdi þremur EB-5 dómum sem tengjast vegabréfsáritunarsvikum (hér á eftir vísað til sameiginlega). sem „bandarískir dómar“) sem dæmdir voru af héraðsdómi Bandaríkjanna fyrir miðhéraði Kaliforníu (CD Cal.) og Hæstarétti Kaliforníu, Los Angeles-sýslu (LASC).

Í þessum úrskurðum viðurkenndi millidómsdómstóllinn í Guangzhou og framfylgdi skaðabótunum í þremur bandarískum dómum, en hafnaði refsiverðum skaðabótum í þeim. Þetta endurspeglar viðhorf kínverskra dómstóla vegna skaðabóta við viðurkenningu og fullnustu erlendra dóma, þ.e.: Ef fjárhæð skaðabóta sem er dæmd með erlenda dómnum er verulega hærri en raunverulegt tjón umsækjanda, kann kínverski dómstóllinn ekki að viðurkenna og framfylgja því sem er umfram það.

Nánar tiltekið innihalda þessir úrskurðir:

a. Þann 4. mars 2022 viðurkenndi millidómsdómstóllinn í Guangzhou að hluta og framfylgdi borgaralegum dómi (mál nr.CV-17-08936-MWF (RAOx)) sem CD Cal. inn Anqin Wang gegn Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 3 ((2019)粤01协外认3号).

b. Þann 4. mars 2022 viðurkenndi millidómsdómstóllinn í Guangzhou að hluta og framfylgdi borgaralegum dómi (málsnr. CV17-7149-MWF (RAOx)) sem CD Cal. í sex tilfellum af Hui Jiang, Jun Huang, o.fl. v. Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 21, nr. 26, nr. 27, nr. 28, nr. 32, ((2018)粤01协外认21、26、27、28、32号), ( 2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 58 ((2019)粤01协外认58号).

c. Þann 7. mars 2022 viðurkenndi millidómsdómstóllinn í Guangzhou að hluta og framfylgdi borgaralegum dómi (málsnr. BC661793) sem LASC kveður upp í Yeqing Xia gegn Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nr. 22 ((2019)粤01协外认22号).

I. Yfirlit mála

Fyrrnefndir bandarískir dómar varða EB5 vegabréfsáritunarsvik í Bandaríkjunum árið 2017. Fyrir frekari upplýsingar um málið, vinsamlegast farðu á heimasíðu bandaríska dómsmálaráðuneytisins.

Umsækjendurnir átta sem leituðu til millidómsdómstólsins í Guangzhou voru hluti af fórnarlömbum umrædds máls, en stefndi var einn af þátttakendum svikanna í Bandaríkjunum.

Eftir að hafa unnið einkamál gegn þátttakendum svikanna í Bandaríkjunum og þessum fórnarlömbum komst að því að stefndi, sem skuldari bandarískra dóma með óskipta ábyrgð, átti framkvæmanlegar eignir, td fasteignir, í Guangzhou, Kína.

Í þessu skyni sóttu þeir um viðurkenningu og fullnustu á bandarískum dómum hjá millidómsdómstólnum í Guangzhou, sem síðan afgreiddi þessar átta umsóknir sem átta sjálfstæð mál og úrskurðaði hvort um sig.

II. Dómssjónarmið

Kínverskir dómstólar munu skoða umsóknir um viðurkenningu og fullnustu erlendra dóma frá sjónarhóli „Þröskulds“ og „viðmiðunar“. Fyrir frekari upplýsingar um greiningu á „Þröskuldur“ og „viðmiðun“, vinsamlegast skoðaðu færslu okkar „Kína hreinsar lokahindrun fyrir viðurkenningu og fullnustu erlendra dóma árið 2022".

Landsdómstóllinn í Guangzhou skoðaði því umsóknir aðila á þessum nótum.

1. Þröskuldur: Gagnkvæmt samband

Dómnum er hægt að fullnægja í Kína ef landið þar sem dómurinn er kveðinn upp uppfyllir eftirfarandi skilyrði:

(1) Landið hefur gert alþjóðlegan eða tvíhliða samning við Kína að því er varðar viðurkenningu og fullnustu erlendra dóma, eða

(2) Landið hefur gagnkvæmt samband við Kína.

Í þessum málum taldi millidómsdómstóllinn í Guangzhou að „í ljósi þess að Kína og Bandaríkin hafa ekki gert eða í sameiningu gerst aðili að alþjóðlegum sáttmálum um gagnkvæma viðurkenningu og fullnustu einka- og viðskiptadóma, skal athugunin falla undir meginregluna um gagnkvæmni. .”

Í ljósi þess að Kína og Bandaríkin hafa komið á gagnkvæmu sambandi við viðurkenningu og fullnustu dóma, taldi millidómsdómstóllinn í Guangzhou að hann „geti viðurkennt og framfylgt bandarískum borgaralegum dómum í samræmi við meginregluna um gagnkvæmni.

3. Viðmiðun: Skaðabætur og refsibætur

Bandarískum dómum á að framfylgja öllum varðaði skaðabætur og refsibætur. Í þessum málum gaf millidómsdómstóllinn í Guangzhou til kynna að „hann myndi ekki viðurkenna og framfylgja refsiskaðabótum í bandarískum dómum sem eru verulega umfram raunverulegt tap.“ Nefnilega:

(1) Viðurkenna aðaltexta og skaðabætur sem bandarísku dómarnir veita.

(2) Neita að viðurkenna refsibæturnar sem bandarísku dómarnir veita.

III. Athugasemdir okkar

Eins og fram kemur í fyrri færslu okkar “Skilyrði fyrir fullnustu erlendra dóma í Kína”, ef fjárhæð skaðabóta sem er dæmd með erlenda dómnum er verulega hærri en raunverulegt tjón umsækjanda, kann kínverski dómstóllinn ekki að viðurkenna og framfylgja því sem er umfram það.

Í sumum löndum geta dómstólar veitt háar fjárhæðir refsibóta. Hins vegar, í Kína, annars vegar, er grundvallarreglan um borgaralegar bætur „meginreglan um fullar bætur“, sem þýðir að bætur skulu ekki vera hærri en tapið sem orðið er; á hinn bóginn eru gríðarlegar refsibætur ekki almennt ásættanlegar í félags- og viðskiptaháttum Kína eins og er.

Sem sagt, nýleg löggjöf Kína færist varlega út fyrir „regluna um fullar bætur“, þ.e. refsibætur eru viðurkenndar á sérstökum sviðum og þarf að fara ekki yfir tiltekið hámarksfjárhæð.

Til dæmis leyfa borgaraleg lög Kína, sem sett voru árið 2020, refsibætur á þremur sviðum, nefnilega brot á hugverkarétti, vöruábyrgð og umhverfismengun.

Í bili virðist sem kínverskir dómstólar séu ekki reiðubúnir til að ná slíkri byltingu varðandi refsibætur við viðurkenningu og fullnustu erlendra dóma.

Það er sanngjarnt að segja að þeir átta úrskurðir sem dæmdir voru af millidómsdómstóli Guangzhou enduróma regluna (45. gr.) sem mælt er fyrir um í tímamóta dómsmálastefnu í 2022.

Vantar þig stuðning við landamæraviðskipti og innheimtu?
CJO GlobalTeymið getur veitt þér Kína-tengda áhættustýringu og innheimtuþjónustu yfir landamæri, þar á meðal: 
(1) Lausn viðskiptadeilu
(2) Innheimtu skulda
(3) Dóma- og verðlaunasöfnun
(4) Vernd gegn fölsun og IP-vörn
(5) Staðfesting fyrirtækis og áreiðanleikakönnun
(6) Gerð og endurskoðun viðskiptasamninga
Ef þú þarft þjónustu okkar, eða ef þú vilt deila sögu þinni, geturðu haft samband við okkur Viðskiptavinastjóri: 
Susan Li (susan.li@yuanddu.com).
Ef þú vilt vita meira um CJO GlobalSmelltu hér. Ef þú vilt vita meira um CJO Global þjónustu, vinsamlegast smelltu hér. Ef þú vilt lesa meira CJO Global færslur, vinsamlegast smelltu hér.