Համակարգային պատշաճ գործընթացի հիման վրա չինական վճիռների ընդհանուր չճանաչո՞ւմ: Ոչ, ասում է Նյու Յորքի վերաքննիչ դատարանը

Հիմնական takeaways:

2022 թվականի մարտին Նյու Յորքի Գերագույն դատարանի Վերաքննիչ բաժինը միաձայն չեղարկեց դատավարական դատարանի որոշումը՝ մերժելով չինական վճիռների համապարփակ չճանաչումը (Տե՛ս Shanghai Yongrun Inv. Mgmt. Co. v. Xu, et al., 203 AD3d 495): , 160 NYS3d 874 (NY App. Div. 2022)):
Առաջին ատյանի դատարանը ի սկզբանե մերժել է չինական դատավճռի ճանաչումը՝ պատշաճ ընթացակարգի համակարգային բացակայության հիմքով: Եթե դատավարական դատարանի որոշումը ուժի մեջ լիներ, չինական դրամական վճիռները երբեք չէին կարող ճանաչվել և ի կատար ածվել Նյու Յորք նահանգում (եթե ոչ ԱՄՆ բոլոր նահանգներում):
Գործը Shanghai Yongrun Inv. Mgmt. Co-ն ցույց է տալիս, որ չինական դրամական դատողությունները կարող են ճանաչվել Նյու Յորքում յուրաքանչյուր դեպքի հիման վրա:

10 թվականի մարտի 2022-ին Նյու Յորքի Գերագույն դատարանի, Առաջին դատական դեպարտամենտի Վերաքննիչ բաժինը («Նյու Յորքի վերաքննիչ դատարան») միաձայն չեղյալ հայտարարեց դատավարական դատարանի որոշումը՝ մերժելով չինական դատավճիռների համապարփակ չճանաչումը (տե՛ս Shanghai Yongrun Inv. Mgmt. Co. v. Xu, et al., 203 AD3d 495, 160 NYS3d 874 (NY App. Div. 2022)):

Դեռևս 2021 թվականին Նյու Յորքի Գերագույն դատարանը, Նյու Յորքի շրջանը («Նյու Յորքի շրջանային դատարանը»), որպես առաջին ատյանի դատարան, ի սկզբանե հրաժարվեց ճանաչել չինական վճիռը՝ հիմք ընդունելով դատական գործընթացի համակարգային բացակայության պատճառով։ Չինաստանի դատական համակարգ. Դատարանի այս որոշումը բուռն բանավեճ է առաջացրել երկրի և արտերկրի իրավական փորձագետների միջև: Եթե դատավարական դատարանի որոշումը ուժի մեջ լիներ, չինական դրամական վճիռները երբեք չէին կարող ճանաչվել և ի կատար ածվել Նյու Յորք նահանգում (եթե ոչ ԱՄՆ բոլոր նահանգներում):

Բարեբախտաբար, 2022 թվականի մարտին Նյու Յորքի վերաքննիչ դատարանը կայացրեց վճռական որոշումը՝ չեղյալ համարելով առաջին ատյանի դատարանի որոշումը և եզրակացնելով, որ չինական դրամական վճիռները կճանաչվեն յուրաքանչյուր դեպքի հիման վրա:

Բառը

I. Նախապատմական փաստեր

1.1 2016 թվականի սեպտեմբերին կնքվել է Ներդրումային պայմանագիր:

20 թվականի սեպտեմբերի 2016-ին Shanghai Yongrun Investment Management Co., Ltd.-ն («Shanghai Yongrun») և Kashi Galaxy Venture Capital-ը («Kashi Galaxy») կնքեցին սեփական կապիտալի փոխանցման պայմանագիր, որում Shanghai Yongrun-ը ներդրումներ կատարեց Galaxy Internet Group Co., Ltd.-ում: («Թիրախային ընկերություն»)՝ գնելով Kashi Galaxy-ից բաժնետոմսերի 1.667%-ը 200 մլն CNY գնով:

Կողմերը պայմանավորվել են խաղադրույքների և հետգնման պայմանների մասին, որոնցով խաղադրույքների պայմանները հետևյալն են, որ մինչև 31 թվականի դեկտեմբերի 2020-ը. և ձեռքբերում, վերակազմավորում և դրամական միջոցների ձեռքբերում. կամ (1) Թիրախային ընկերությունը կավարտի իր նախնական հրապարակային առաջարկը և ցուցակումը Չինաստանի A բաժնետոմսերի շուկայում:

Այն դեպքում, երբ Թիրախային ընկերությունը չի կատարում վերը նշված պայմանները, Shanghai Yongrun-ն իրավունք ունի պահանջելու Kashi Galaxy կամ Target Company՝ հետգնել նպատակային բաժնետոմսերը Ներդրումային Գումարի հետգնման գնով, գումարած 8% հավելավճար: տարեկան.

1.2 2017 թվականի օգոստոսին հետգնման պատասխանատվությունը ստանձնել է ֆինանսիստի փաստացի վերահսկիչը։

2 թվականի օգոստոսի 2017-ին կողմերը կնքեցին ևս մեկ համաձայնագիր, որի համաձայն՝ Maodong Xu-ն՝ Kashi Galaxy-ի փաստացի վերահսկիչը, կիսում է սեփական կապիտալի հետգնման պատասխանատվությունը Kashi Galaxy-ի հետ: Համապատասխանաբար, Սյու Մաոդոնգը ձեռք կբերի Շանհայ Յոնգրունին պատկանող Թիրախային ընկերության բաժնետոմսերը մինչև 30 թվականի սեպտեմբերի 2017-ը, և հետգնման գինը կլինի ներդրման գումարը՝ գումարած տարեկան 12% կապիտալի օգտագործման վճար:

Այնուհետև Սյուն երրորդ կողմ նշանակեց Շանհայ Յոնգրունին 175 միլիոն CNY վճարելու համար:

1.3 Սեփական կապիտալի հետգնման գնի վճարման հետ կապված պարտքեր

28 թվականի փետրվարի 2018-ին Shanghai Yongrun-ը հանձնարարեց իր իրավաբաններին պահանջագիր ուղարկել Kashi Galaxy-ին և Xu-ին՝ նշելով, որ նրանք դեռևս պարտավոր են Շանհայ Յոնգրունին մնացած կապիտալի հետգնման գինը՝ 30 միլիոն CNY, կապիտալի օգտագործման վճարը՝ ավելի քան 25.64 միլիոն CNY և լուծարված վնասները: ավելի քան 2.8619 միլիոն CNY:

II. Դատավարություն Չինաստանում

2.1 Առաջին ատյանի (Պեկինի առաջին միջանկյալ ժողովրդական դատարան)

2018 թվականի օգոստոսին Շանհայ Յոնգրունը դատի է տվել Kashi Galaxy-ին, Xu-ին և Fang Zhou-ին (Սյուի կինը) Պեկինի առաջին միջանկյալ ժողովրդական դատարանում՝ պնդելով, որ Kashi Galaxy-ն և Xu-ն պետք է վճարեն սեփական կապիտալի հետգնման մնացած գումարը՝ 25 միլիոն CNY, կապիտալի օգտագործման վճարը՝ 26,060,000 CNY: , լուծարված վնասը 3,350,000 CNY-ի չափով, իսկ փաստաբանի վճարները՝ 3,000,000 CNY:

Շանհայ Յոնգրունը նաև դատի է տվել Սյու Մաոդոնգի կնոջը՝ Չժոուին, որպես մեղադրյալ՝ պնդելով, որ նա և Սյուն պետք է համատեղ ստանձնեն վերը նշված պարտավորությունները։

Պեկինի առաջին միջանկյալ ժողովրդական դատարանը կայացրել է վճիռը (2018) Jing 01 Min Chu No. 349 ((2018)京民初349号)՝ պարտավորեցնելով Kashi Galaxy-ին և Xu-ին վճարել սեփական կապիտալի հետգնման գումարը, կապիտալի օգտագործման վճարը, լուծարված վնասները, և փաստաբանի վճարների մի մասը, սակայն չհաստատեց այն պնդումը, որ Չժուն պետք է ստանձնի պարտավորությունը որպես Սյուի կինը:

2.2 Վերաքննիչ/երկրորդ ատյանի (Պեկինի բարձրագույն ժողովրդական դատարան)

2019 թվականի փետրվարին Kashi Galaxy-ն բողոք է ներկայացրել Պեկինի բարձր ժողովրդական դատարան։

20 թվականի մայիսի 2019-ին Պեկինի բարձրագույն ժողովրդական դատարանը հրապարակեց երկրորդ ատյանի վճիռը (2019թ.) Ջին Մին Չժոնգ թիվ 115 ((2019)京民终115) (այսուհետ՝ «Չինական վճիռ»), որը մեծ մասամբ հաստատեց առաջին ատյանի դատարանի եզրակացությունները և վճիռները։ հանձնարարելով վճարել սեփական կապիտալի հետգնման 25 միլիոն CNY գումարը և կապիտալի օգտագործման վճարը (12 թվականի ապրիլի 2018-ի դրությամբ կապիտալի օգտագործման վճարը կազմում էր 25,704,328.77 CNY):

III. Դատավարություն ԱՄՆ-ում

3.1 Առաջին ատյանի (Նյու Յորքի շրջանային դատարան)

Քանի որ Kashi Galaxy-ն և Xu-ն չկարողացան համապատասխանել չինական դատաստանին, և Չինաստանում արժեքավոր ակտիվներ չեն գտնվել, Շանհայ Յոնգրունը փորձեց կատարել վճիռը Նյու Յորքում: 13 թվականի օգոստոսի 2020-ին Շանհայ Յոնգրունը դիմում է ներկայացրել Նյու Յորքի շրջանային դատարան՝ չինական վճռի ճանաչման և կատարման համար։

Դատավարության ընթացքում Սյուն, համաձայն Նյու Յորքի Քաղաքացիական պրակտիկայի մասին օրենքի և կանոնների (CPLR) 321 l(a)(l) և (7) որոշեց մերժել բողոքը: Միջնորդության հիմքում ընկած է այն, որ ՉԺՀ-ի վճիռը «կայացվել է այնպիսի համակարգի ներքո, որը չի ապահովում անաչառ դատարաններ կամ ընթացակարգեր, որոնք համատեղելի են օրենքի պատշաճ ընթացակարգի պահանջներին», ինչպես պահանջում է CPLR 5304(a)(l)-ը: Սյուն պնդում էր, որ փաստաթղթային ապացույցները Միացյալ Նահանգների Պետդեպարտամենտի 2018 և 2019 թվականների տարեկան զեկույցների տեսքով վերջնականապես հաստատում են, որպես օրենքի հարց, որ ՉԺՀ-ի վճիռը չպետք է ճանաչվի, քանի որ «վճիռը կայացվել է մի համակարգի ներքո, որը չի ապահովել անաչառ դատարաններ կամ ընթացակարգեր, որոնք համատեղելի են օրենքի պատշաճ ընթացակարգի պահանջներին»: Իր դիրքորոշումը սատարելու համար Սյուն մեջբերում է Երկրորդ շրջանի վերաքննիչ դատարանի նախադեպային իրավունքը:

Դատարանի կարծիքով՝ Միացյալ Նահանգների Պետդեպարտամենտի 2018 և 2019 թվականների երկրների տարեկան զեկույցները վերջնականապես հաստատում են, որ չինական վճիռը «կայացվել է այնպիսի համակարգի ներքո, որը չի ապահովում անաչառ դատարաններ կամ ընթացակարգեր, որոնք համատեղելի են օրենքի պատշաճ ընթացակարգի պահանջներին»: .

Ինչ վերաբերում է այն հարցին, թե արդյոք զեկույցները կարող են համարվել փաստաթղթային ապացույցներ, Նյու Յորքի շրջանային դատարանը գտավ, որ դրանք կարող են և պետք է դիտարկվեն որպես այդպիսին:

30 թվականի ապրիլի 2021-ին Նյու Յորքի շրջանի Գերագույն դատարանը վճիռ է կայացրել Shanghai Yongrun Inv. Mgt. Co., Ltd. v Kashi Galaxy Venture Capital Co., Ltd. 2021 NY Slip Op 31459(U), հերքել է չինական վճռի ճանաչումը և կատարումը համակարգային պատշաճ գործընթացի հիման վրա:

3.2 Վերաքննիչ/երկրորդ ատյանի (Նյու Յորքի վերաքննիչ դատարան)

10 թվականի մարտի 2022-ին Նյու Յորքի Վերաքննիչ դատարանը չեղյալ հայտարարեց դատավարության դատարանի որոշումը։

Վերաքննիչ դատարանը գտնում է, որ առաջին ատյանի դատարանը չպետք է մերժեր հայցը այն հիմքով, որ ԱՄՆ Պետդեպարտամենտի 2018 և 2019 թվականների Մարդու իրավունքների պրակտիկայի վերաբերյալ զեկույցները (Երկրի զեկույցները) վերջնականապես հերքել են հայցվորի պնդումն առ այն, որ ՉԺՀ-ի վճիռը կայացվել է մի համակարգի համաձայն. պատշաճ ընթացակարգի պահանջները։ Երկրի հաշվետվությունները չեն հանդիսանում «փաստաթղթային ապացույցներ»՝ համաձայն CPLR 3211(a)(1):

Ամեն դեպքում, Վերաքննիչ դատարանը կարծիք է հայտնել, որ «զեկույցները, որոնք հիմնականում քննարկում են քաղաքականապես զգայուն հարցերի հետ կապված դատավարությունների անկախության բացակայությունը, լիովին չեն հերքում հայցվորի այն պնդումը, որ պայմանագրային բիզնես վեճի այս խախտումը կարգավորող քաղաքացիական իրավունքի համակարգը արդարացի էր»: .

IV. Մեկնաբանություններ

Ինչպես նշել են պրոֆեսոր Ուիլյամ Ս. Դոջը և պրոֆեսոր Վենլիանգ Ժանգը, «Նյու Յորքի շրջանի Գերագույն դատարանի այս վճռի հետևանքները լայն են: Եթե Չինաստանի դատական համակարգը տառապում է պատշաճ գործընթացի համակարգային բացակայությունից, ապա չինական դատարանների վճիռները երբևէ չեն կարող ճանաչվել և ի կատար ածվել Նյու Յորքի օրենսդրության համաձայն: Ավելին, տասը այլ պետություններ ընդունել են 1962թ.-ի Միասնական ակտը, և ևս քսանվեց նահանգներ ընդունել են 2005թ.-ի թարմացված արտասահմանյան երկրների դրամական վճիռների ճանաչման ակտը (2005թ. Միասնական ակտ), որը պարունակում է նույն համակարգային պատշաճ գործընթացի հիմքը ոչ - ճանաչում. Եթե օրինականացվեն այլ իրավասություններում, Նյու Յորքի դատարանի պատճառաբանությունը չինական դատավճիռներն անիրագործելի կդարձնի Միացյալ Նահանգների մեծ մասում» (տե՛ս
Ուիլյամ Ս. Դոջ, Վենլիանգ Ժանգ, Նյու Յորքի դատարանը հերքում է Չինաստանի վճռի կատարումը համակարգային պատշաճ գործընթացի հիմքերով, Conflictoflaws.net, 10 հունիսի 2021 թ.):

Նմանապես, տիկին Քեթի Բուրգհարդ Կրամերը DGW Kramer LLP-ից, Նյու Յորք, որը ներկայացնում է Shanghai Yongrun-ը այս գործում, նույնպես նշել է, որ «ստորադաս դատարանի որոշման հնարավոր հետևանքները լուրջ են և բացասական ազդեցություն կունենան ԱՄՆ-ի հետ հարաբերությունների վրա: Չինաստանը, ինչպես նաև այլ ազգերի հետ: Միջազգային իրավունքի կարևոր սկզբունքը բարեխղճությունն է, և ստորադաս դատարանի Յոնգրունի որոշումը չճանաչեց դա» (տես Քեթի Բուրգհարդ Կրամեր, Նյու Յորքի վերաքննիչ դատարանը մերժում է չինական քաղաքացիական վճիռների պարտադիր չճանաչումը միջազգային կոմիտեի նշանակալի հաղթանակի համար, China Law Reporter, Հատոր III, թողարկում 2):

Նյու Յորքի վերաքննիչ դատարանի վճռական որոշման շնորհիվ մենք կարող ենք հանգստացնել, որ չինական դրամական վճիռները կարող են ճանաչվել Նյու Յորքում յուրաքանչյուր դեպքի հիման վրա: Ճիշտ այնպես, ինչպես պրոֆեսոր Ուիլյամ Ս. Դոջը առաջ է քաշում«[S]հատուկ գործին նման մոտեցումը խուսափում է համակարգային հիմքերով ճանաչումը մերժելու չափից դուրս ներառականությունից, երբ դատարանի առջև դատավճիռում թերություններ չկան»:

Անդրսահմանային առևտրի և պարտքերի հավաքագրման հարցում աջակցության կարիք ունե՞ք:
CJO Global's թիմը կարող է ձեզ տրամադրել Չինաստանի հետ կապված անդրսահմանային առևտրի ռիսկերի կառավարման և պարտքերի հավաքագրման ծառայություններ, ներառյալ՝ (1) Առևտրային վեճերի լուծում
(2) Պարտքերի հավաքագրում
(3) Դատողությունների և մրցանակների հավաքածու
(4) Սնանկություն և վերակազմավորում
(5) Ընկերության ստուգում և պատշաճ ջանասիրություն
(6) Առևտրային պայմանագրի կազմում և վերանայում
Եթե ձեզ անհրաժեշտ են մեր ծառայությունները, կամ եթե ցանկանում եք կիսվել ձեր պատմությունով, կարող եք կապվել մեր Հաճախորդների մենեջերի հետ՝ 
Susan Li (susan.li@yuanddu.com). Եթե ցանկանում եք ավելին իմանալ CJO Global, Խնդրում ենք սեղմել այստեղ. Եթե ցանկանում եք ավելին իմանալ CJO Global ծառայություններ, խնդրում ենք սեղմել այստեղ. Եթե ցանկանում եք կարդալ ավելին CJO Global գրառումներ, խնդրում ենք սեղմել այստեղ.