Az Egyesült Államok EB-5 vízumcsalási ítéleteit részben elismerték Kínában: elismerik a károkat, de nem büntető jellegű károkat

Legfontosabb elvitel:

2022 márciusában a kínai Guangzhou Középfokú Népbíróság úgy határozott, hogy részben elismeri és végrehajtja három EB-5 vízumcsalással kapcsolatos ítéletét, amelyet az Egyesült Államok kerületi bírósága hozott Kalifornia központi körzetében, illetve Kalifornia Legfelsőbb Bírósága Los Angeles megyében ( Lát Anqin Wang kontra Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 3; Hui Jiang, Jun Huang és mások. kontra Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren No. 21, No. 26, No. 27, No. 28, No. 32, (2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 58; Yeqing Xia kontra Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 22).
A Guangzhou Középfokú Népbíróság három egyesült államokbeli ítéletben elismerte és végrehajtotta a kártérítést, de elutasította a büntető jellegű kártérítést.
Ezek az esetek is visszhangozzák a szabályt, amelyet a mérföldkőnek számító igazságügyi politika 2022-ben „[a]mennyiben a külföldi ítélettel megítélt kártérítés összege jelentősen meghaladja a kérelmező tényleges kárát, a kínai bíróság nem ismerheti el és nem érvényesítheti a többletet”.

4. március 7-én és 2022-én a kínai Guangdong tartomány Guangzhou Középfokú Népbírósága (a továbbiakban: "Kangcsou Középfokú Népbíróság") nyolc határozatot hozott, amelyekben részben elismert és végrehajtott három EB-5 vízumcsalással kapcsolatos ítéletet (a továbbiakban együttesen: mint „USA ítéletek”), amelyeket az Egyesült Államok Kalifornia Központi Kerületének Kerületi Bírósága (CD Cal.) és Kalifornia Legfelsőbb Bírósága, Los Angeles megye (LASC) hozott.

Ezekben az ítéletekben a Guangzhou Középfokú Népbíróság elismerte és végrehajtotta a kártérítést három egyesült államokbeli ítéletben, de elutasította a büntető jellegű kártérítést. Ez tükrözi a hozzáállás A kínai bíróságok által a külföldi ítéletek elismerése és végrehajtása során felmerülő kártérítési eljárásban, nevezetesen: Ha a külföldi ítélettel megítélt kártérítés összege jelentősen meghaladja a kérelmező tényleges kárát, a kínai bíróság nem ismerheti el és nem hajthatja végre a többletet.

Ezek a határozatok konkrétan a következőket tartalmazzák:

a. 4. március 2022-én a Guangzhou Középfokú Népbíróság részben elismerte és végrehajtotta a CD Cal. ban ben Anqin Wang kontra Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 3 ((2019)粤01协外认3号).

b. 4. március 2022-én a Guangzhou Középfokú Népbíróság részben elismerte és végrehajtotta a CD Cal. által hozott polgári ítéletet (CV17-7149-MWF (RAOx) sz. ügy). hat esetben Hui Jiang, Jun Huang és mások. kontra Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren No. 21, No. 26, No. 27, No. 28, No. 32, ((2018)粤01协外认21、26、27、28、32号), ( 2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 58 ((2019)粤01协外认58号).

c. 7. március 2022-én a Guangzhou Középfokú Népbíróság részben elismerte és végrehajtotta a LASC által a Yeqing Xia kontra Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 22 ((2019)粤01协外认22号).

I. Eset áttekintése

A fent említett amerikai ítéletek egy EB5 vízumcsalási ügyre vonatkoznak az Egyesült Államokban 2017-ben. Az ügy részleteiért látogasson el az Egyesült Államok Igazságügyi Minisztériumának webhelyére.

A Guangzhou Középfokú Népbírósághoz fordult nyolc kérelmező az említett ügy áldozatai közé tartozott, míg az alperes az Egyesült Államokban elkövetett csalás egyik résztvevője volt.

Miután megnyert egy polgári pert a csalás egyesült államokbeli résztvevői és ezen sértettek ellen, megállapította, hogy az alperes az amerikai ítéletek egyetemleges felelősséget terhelő adósaként végrehajtható ingatlannal, például ingatlannal rendelkezik a kínai Kantonban.

Ebből a célból az Egyesült Államok ítéleteinek elismerését és végrehajtását kérték a Guangzhou Középfokú Népbíróságtól, amely ezt a nyolc kérelmet nyolc független ügyként kezelte, és határozatot hozott.

II. Bírósági nézetek

A kínai bíróságok a külföldi ítéletek elismerése és végrehajtása iránti kérelmeket a „küszöb” és „kritérium” szemszögéből fogják megvizsgálni. A „Küszöb” és „Kritérium” elemzésével kapcsolatos további információkért olvassa el a „Kína 2022-ben elhárította a külföldi ítéletek elismerésének és végrehajtásának végső akadályát".

A Guangzhou Középfokú Népbíróság ezért ilyen szempontok szerint vizsgálta a felek kérelmeit.

1. Küszöb: Kölcsönös kapcsolat

Az ítélet akkor hajtható végre Kínában, ha az az ország, ahol az ítéletet meghozták, megfelel a következő körülményeknek:

(1) Az ország nemzetközi vagy kétoldalú szerződést kötött Kínával a külföldi határozatok elismeréséről és végrehajtásáról, vagy

(2) Az ország kölcsönös kapcsolatban áll Kínával.

Ezekben az esetekben a Guangzhou Középfokú Népbíróság megállapította, hogy „tekintettel arra, hogy Kína és az Egyesült Államok nem kötött vagy nem csatlakozott közösen a polgári és kereskedelmi határozatok kölcsönös elismeréséről és végrehajtásáról szóló nemzetközi szerződésekhez, a vizsgálatra a viszonosság elve vonatkozik. .”

Tekintettel arra, hogy Kína és az Egyesült Államok kölcsönös kapcsolatot alakított ki az ítéletek elismerése és végrehajtása terén, a Guangzhou Középfokú Népbíróság úgy ítélte meg, hogy „a viszonosság elve alapján elismerheti és végrehajthatja az Egyesült Államok polgári ítéleteit”.

3. Kritérium: Kártérítés és büntető kártérítés

Az Egyesült Államok végrehajtandó ítéletei mind kártérítésre és büntető jellegű kártérítésre vonatkoztak. Ezekben az esetekben a Guangzhou Középfokú Népbíróság jelezte, hogy „nem ismeri el és nem hajtja végre az Egyesült Államok ítéleteiben szereplő büntető jellegű kártérítést, amely jelentősen meghaladja a tényleges veszteséget”. Ugyanis:

(1) Ismerje el az Egyesült Államok ítéleteinek fő szövegét és az általuk biztosított kártérítést.

(2) Ne ismerje el az Egyesült Államok ítéletei által biztosított büntető jellegű kártérítést.

III. Megjegyzéseink

Ahogy korábbi bejegyzésünkben is jeleztük "Külföldi ítéletek végrehajtásának feltételei Kínában”, ha a külföldi ítélettel megítélt kártérítés összege jelentősen meghaladja a kérelmező tényleges kárát, a kínai bíróság a többletet nem ismerheti el és nem érvényesítheti.

Egyes országokban a bíróságok nagy összegű büntető jellegű kártérítést ítélhetnek meg. Kínában azonban egyrészt a polgári kártérítés alapelve a „teljes kártérítés elve”, ami azt jelenti, hogy a kártérítés nem haladhatja meg a felmerült veszteségeket; másrészt a hatalmas összegű büntető jellegű kártérítés Kína társadalmi és üzleti gyakorlatában egyelőre nem széles körben elfogadható.

Ennek ellenére Kína legújabb jogszabályai jelentősen túlmutatnak a „teljes kártérítés elvén”, azaz a büntető jellegű kártérítést meghatározott területeken ismerik el, és nem haladhatják meg a meghatározott felső határt.

A 2020-ban életbe léptetett kínai polgári törvénykönyv például három területen engedélyezi a büntető jellegű kártérítést, nevezetesen a szellemi tulajdonjogok megsértése, a termékfelelősség és a környezetszennyezés területén.

Egyelőre úgy tűnik, hogy a kínai bíróságok nincsenek felkészülve arra, hogy ilyen áttörést érjenek el a büntető jellegű kártérítések terén a külföldi ítéletek elismerése és végrehajtása terén.

Joggal mondhatjuk, hogy a Guangzhou Középfokú Népbíróság által hozott nyolc határozat megismétli azt a szabályt (45. cikk) mérföldkőnek számító igazságügyi politika A 2022.

Segítségre van szüksége a határon átnyúló kereskedelemben és az adósságbehajtásban?
CJO Globalcsapata Kínával kapcsolatos, határokon átnyúló kereskedelmi kockázatkezelési és adósságbehajtási szolgáltatásokat tud nyújtani, többek között: 
(1) Kereskedelmi vitarendezés
(2) Adosságbehajtás
(3) Ítéletek és díjak gyűjteménye
(4) Hamisítás elleni védelem és IP-védelem
(5) Cégellenőrzés és átvilágítás
(6) Kereskedelmi szerződés készítése és felülvizsgálata
Ha szüksége van szolgáltatásainkra, vagy szeretné megosztani történetét, lépjen kapcsolatba velünk Ügyfélmenedzser: 
Susan Li (susan.li@yuanddu.com).
Ha többet szeretne tudni a CJO Global, Kérjük, kattintson itt. Ha többet szeretne tudni róla CJO Global szolgáltatások, kattintson itt. Ha többet szeretne olvasni CJO Global hozzászólások, kattintson itt.