Općenito nepriznavanje kineskih presuda na temelju sustavnog zakonskog postupka? Ne, kaže prizivni sud New Yorka

Ključni dijelovi:

U ožujku 2022. Žalbeni odjel Vrhovnog suda New Yorka jednoglasno je preinačio presudu prvostupanjskog suda, odbacivši opće nepriznavanje kineskih presuda (vidi Shanghai Yongrun Inv. Mgmt. Co. protiv Xua, et al., 203 AD3d 495 , 160 NYS3d 874 (NY App. Div. 2022.)).
Prvostupanjski sud je isprva odbio priznavanje kineske presude na temelju sustavnog nedostatka odgovarajućeg postupka. Ako bi prvostupanjska sudska odluka ostala na snazi, kineske novčane presude nikada se ne bi mogle priznati i izvršiti u državi New York (ako ne i u svim američkim državama).
Slučaj Shanghai Yongrun Inv. Mgmt. Co. pokazuje da se kineske monetarne presude mogu priznati u New Yorku od slučaja do slučaja.

Dana 10. ožujka 2022., Žalbeni odjel Vrhovnog suda New Yorka, Prvi pravosudni odjel ("Prizivni sud New Yorka") jednoglasno je preinačio presudu prvostupanjskog suda, odbijajući opće nepriznavanje kineskih presuda (vidi Shanghai Yongrun Inv. Mgmt. Co. protiv Xua i drugih, 203 AD3d 495, 160 NYS3d 874 (NY App. Div. 2022.)).

Godine 2021., Vrhovni sud New Yorka, okrug New York ("Okružni sud New York"), kao prvostupanjski sud, prvo je odbio priznati kinesku presudu na temelju sustavnog nedostatka valjanog postupka u Kineski pravosudni sustav. Ova sudska odluka izazvala je žestoku raspravu među pravnim stručnjacima u zemlji i inozemstvu. Ako bi prvostupanjska sudska odluka ostala na snazi, kineske novčane presude nikada se ne bi mogle priznati i izvršiti u državi New York (ako ne i u svim američkim državama).

Srećom, u ožujku 2022. žalbeni sud u New Yorku donio je odlučujuću presudu kojom je poništio odluku prvostupanjskog suda i zaključio da će se kineske novčane presude priznati od slučaja do slučaja.

Pregled sadržaja

I. Pozadinske činjenice

1.1 U rujnu 2016. godine sklopljen je Ugovor o ulaganju.

Dana 20. rujna 2016., Shanghai Yongrun Investment Management Co., Ltd. ("Shanghai Yongrun") i Kashi Galaxy Venture Capital ("Kashi Galaxy") sklopili su Ugovor o prijenosu vlasničkog kapitala u kojem je Shanghai Yongrun uložio u Galaxy Internet Group Co., Ltd. (“Ciljna tvrtka”) kupnjom od Kashi Galaxy 1.667% dionica po cijeni od 200 milijuna CNY.

Strane su se dogovorile o uvjetima klađenja i ponovne kupnje, a uvjeti klađenja su da će do 31. prosinca 2020.: (1) bilo koje uvršteno društvo na tržištu dionica A u Kini kupiti vlasnički udio Ciljnog društva putem spajanja i stjecanje, restrukturiranje i stjecanje gotovine; ili (2) će Ciljno društvo dovršiti svoju početnu javnu ponudu i uvrštenje na tržište dionica A u Kini.

U slučaju da Ciljno društvo ne ispuni gore navedene uvjete, Shanghai Yongrun će imati pravo zahtijevati od Kashi Galaxy ili Ciljnog društva da otkupi ciljne vlasničke udjele po otkupnoj cijeni Iznosa ulaganja plus premija od 8% po godišnje

1.2 U kolovozu 2017. stvarni kontrolor financijera preuzeo je odgovornost za ponovnu kupnju.

Dana 2. kolovoza 2017. strane su sklopile još jedan ugovor u kojem Maodong Xu, stvarni kontrolor Kashi Galaxyja, dijeli odgovornost za otkup kapitala s Kashi Galaxyjem. Sukladno tome, Xu Maodong će do 30. rujna 2017. steći vlasničke udjele u ciljnoj tvrtki koje drži Shanghai Yongrun, a otkupna cijena bit će iznos ulaganja plus godišnja naknada za korištenje kapitala od 12%.

Nakon toga, Xu je odredio treću stranu da plati 175 milijuna CNY tvrtki Shanghai Yongrun.

1.3 Kašnjenja u plaćanju otkupne cijene dionica

Dana 28. veljače 2018., Shanghai Yongrun je zadužio svoje odvjetnike da pošalju pismo zahtjeva Kashi Galaxyju i Xuu, navodeći da još uvijek duguju Shanghai Yongrunu preostalu otkupnu cijenu od 30 milijuna CNY, naknadu za korištenje kapitala od preko 25.64 milijuna CNY i ugovorenu kaznu. od preko 2.8619 milijuna CNY.

II. Sudski sporovi u Kini

2.1. Prvi stupanj (Prvi srednji narodni sud u Pekingu)

U kolovozu 2018. Shanghai Yongrun tužio je Kashi Galaxy, Xu i Fang Zhou (Xuovu suprugu) na Prvom prijekom narodnom sudu u Pekingu, tvrdeći da Kashi Galaxy i Xu trebaju platiti preostali iznos otkupa kapitala od 25 milijuna CNY, naknadu za korištenje kapitala od 26,060,000 CNY , ugovorenu odštetu od 3,350,000 CNY i odvjetničke naknade od 3,000,000 CNY.

Shanghai Yongrun također je tužio suprugu Xu Maodonga, Zhou, kao suoptuženicu, tvrdeći da ona i Xu trebaju zajedno preuzeti gore navedene obveze.

Prvi srednji narodni sud u Pekingu donio je presudu (2018.) Jing 01 Min Chu br. 349 ((2018.)京民初349号), nalažući Kashi Galaxyju i Xu da plate iznos otkupa kapitala, naknadu za korištenje kapitala, ugovorenu odštetu, i dio odvjetničkih troškova, ali nije podržao tvrdnju da Zhou treba preuzeti obvezu kao Xuova žena.

2.2 Žalba/Drugi stupanj (Visoki narodni sud u Pekingu)

U veljači 2019. Kashi Galaxy podnio je žalbu Visokom narodnom sudu u Pekingu.

Dana 20. svibnja 2019., Visoki narodni sud u Pekingu donio je drugostupanjsku presudu (2019.) Jing Min Zhong br. 115 ((2019)京民终115) (u daljnjem tekstu "kineska presuda"), uvelike potvrđujući nalaze i presude prvostupanjskog suda, nalažući plaćanje iznosa otkupa kapitala od 25 milijuna CNY i naknade za korištenje kapitala (na dan 12. travnja 2018. naknada za korištenje kapitala iznosila je 25,704,328.77 CNY).

III. Sudski sporovi u SAD-u

3.1 Prvi stupanj (Okružni sud u New Yorku)

Budući da Kashi Galaxy i Xu nisu postupili u skladu s kineskom presudom i da se u Kini ne može pronaći vrijedna imovina, Shanghai Yongrun pokušao je izvršiti presudu u New Yorku. Dana 13. kolovoza 2020. Shanghai Yongrun podnio je zahtjev Okružnom sudu u New Yorku za priznavanje i izvršenje kineske presude.

Tijekom suđenja, Xu je, u skladu sa Zakonom i pravilima građanske prakse New Yorka (CPLR) 321 l(a)(l) i (7), odbacio tužbu. Osnova za zahtjev je da je presuda PRC-a "donesena prema sustavu koji ne osigurava nepristrane sudove ili postupke koji su kompatibilni sa zahtjevima pravilnog pravnog postupka", kao što zahtijeva CPLR 5304(a)(l). Xu je tvrdio da dokumentarni dokazi u obliku godišnjih izvješća Ministarstva vanjskih poslova Sjedinjenih Država za 2018. i 2019. uvjerljivo utvrđuju, kao pravno pitanje, da se presuda u slučaju PRC ne bi trebala priznati jer je „presuda donesena prema sustavu koji ne osigurati nepristrane sudove ili postupke u skladu sa zahtjevima zakonskog postupka.” Xu je citirao sudsku praksu prizivnog suda Drugog okružnog suda kako bi podržao svoje stajalište.

Prema mišljenju prvostupanjskog suda, godišnja izvješća Ministarstva vanjskih poslova Sjedinjenih Država za 2018. i 2019. uvjerljivo utvrđuju da je kineska presuda "donesena prema sustavu koji ne osigurava nepristrane sudove ili postupke koji su kompatibilni sa zahtjevima pravilnog pravnog postupka" .

Što se tiče toga mogu li se izvješća smatrati dokumentarnim dokazima, Okružni sud u New Yorku utvrdio je da se mogu i trebaju smatrati takvima.

30. travnja 2021. Vrhovni sud okruga New York donio je presudu u Shanghai Yongrun Inv. Mgt. Co., Ltd. protiv Kashi Galaxy Venture Capital Co., Ltd. 2021. NY Slip Op 31459(U), odbijeno je priznanje i izvršenje kineske presude na temelju sustavnog zakonitog postupka.

3.2 Žalba/Drugi stupanj (Prizivni sud u New Yorku)

Dana 10. ožujka 2022., prizivni sud u New Yorku poništio je odluku prvostupanjskog suda.

Prizivni sud smatrao je da prvostupanjski sud nije trebao odbaciti tužbu na temelju toga što su državna izvješća američkog State Departmenta za 2018. i 2019. o praksi ljudskih prava (Country Reports) uvjerljivo opovrgla tužiteljevu tvrdnju da je presuda PRC-a donesena prema sustavu koji je u skladu s zahtjeve zakonskog postupka. Državna izvješća ne predstavljaju "dokumentarni dokaz" prema CPLR 3211(a)(1).

U svakom slučaju, Žalbeni sud smatra da, "izvješća, koja prvenstveno govore o nedostatku sudske neovisnosti u postupcima koji uključuju politički osjetljiva pitanja, ne opovrgavaju u potpunosti tvrdnju tužitelja da je sustav građanskog prava koji je regulirao ovaj poslovni spor oko kršenja ugovora bio pravedan" .

IV. Komentari

Kao što su istaknuli profesor William S. Dodge i profesor Wenliang Zhang, “implikacije ove presude Vrhovnog suda okruga New York su široke. Ako kineski pravosudni sustav pati od sustavnog nedostatka valjanog postupka, tada nijedna kineska sudska presuda ne smije biti priznata i izvršena prema zakonu New Yorka. Štoviše, deset drugih država usvojilo je Jedinstveni zakon iz 1962., a dodatnih dvadeset i šest država usvojilo je ažurirani Jedinstveni zakon o priznavanju novčanih presuda u inozemstvu iz 2005. (Jedinstveni zakon iz 2005.), koji sadrži istu sustavnu osnovu za zakonski postupak za ne -priznanje. Ako ga se slijedi u drugim jurisdikcijama, obrazloženje njujorškog suda učinilo bi kineske presude neprovedivim u većem dijelu Sjedinjenih Država” (vidi
William S. Dodge, Wenliang Zhang, Sud u New Yorku odbio je izvršenje kineske presude na temelju sustavnog zakonskog postupka, Conflictoflaws.net, 10. lipnja 2021.).

Slično tome, gospođa Katie Burghardt Kramer iz DGW Kramer LLP, New York, koja zastupa Shanghai Yongrun u ovom slučaju, također je naznačila da su „[P]otencijalne posljedice odluke nižeg suda bile ozbiljne i imale bi negativan učinak na odnose SAD-a s Kinom, ali i s drugim narodima. Važno načelo međunarodnog prava je ljubaznost, a odluka nižeg suda u predmetu Yongrun to nije priznala” (vidi Katie Burghardt Kramer, Žalbeni sud u New Yorku odbija obvezno nepriznavanje kineskih građanskih presuda u značajnoj pobjedi za međunarodnu ljubaznost, China Law Reporter, svezak III, broj 2).

Zahvaljujući odlučnoj presudi prizivnog suda u New Yorku, možemo biti sigurni da se kineske monetarne presude mogu priznati u New Yorku od slučaja do slučaja. Baš kao i profesor William S. Dodge stavlja naprijed, 'Takav pristup specifičan za slučaj izbjegava pretjeranu inkluzivnost odbijanja priznanja na sustavnim osnovama kada nema nedostataka u presudi pred sudom'.

Trebate li podršku u prekograničnoj trgovini i naplati potraživanja?
CJO GlobalTim tvrtke može vam pružiti usluge upravljanja rizikom prekogranične trgovine i naplate dugova vezane uz Kinu, uključujući: (1) Rješavanje trgovinskih sporova
(2) Naplata duga
(3) Zbirka presuda i nagrada
(4) Stečaj i restrukturiranje
(5) Provjera tvrtke i Due Diligence
(6) Izrada i pregled trgovačkih ugovora
Ako trebate naše usluge ili ako želite podijeliti svoju priču, možete se obratiti našem upravitelju klijenata: 
Susan Li (susan.li@yuanddu.com). Ako želite saznati više o CJO GlobalKliknite ovdje. Ako želite saznati više o CJO Global usluge, kliknite ovdje. Ako želite pročitati više CJO Global postova, kliknite ovdje.