USA:n EB-5 viisumipetoksia koskevat tuomiot tunnustettiin osittain Kiinassa: vahingonkorvausten tunnustaminen, mutta ei rankaisevat vahingot

Avaimet:

Maaliskuussa 2022 Kiinan Guangzhoun kansantuomioistuin päätti tunnustaa ja panna osittain täytäntöön kolme EB-5-viisumipetokseen liittyvää tuomiota, jotka Yhdysvaltain piirituomioistuin teki Kalifornian keskuspiirissä ja Kalifornian korkein oikeus Los Angelesin kreivikunnassa. Katso Anqin Wang v. Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nro 3; Hui Jiang, Jun Huang et ai. v. Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren nro 21, nro 26, nro 27, nro 28, nro 32, (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nro 58; Yeqing Xia vastaan Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren nro 22).
Guangzhou Intermediate People's Court tunnusti ja pani täytäntöön vahingonkorvaukset kolmessa Yhdysvaltain tuomiossa, mutta hylkäsi niissä rangaistavat vahingonkorvaukset.
Nämä tapaukset toistavat myös merkittävä oikeuspolitiikka Vuonna 2022 "jos ulkomaisella tuomiolla määrätty vahingonkorvaus ylittää huomattavasti hakijan todellisen vahingon, kiinalainen tuomioistuin ei voi tunnustaa ja panna täytäntöön ylijäämää".

Kiinan Guangdongin provinssin Guangzhou Intermediate People's Court (jäljempänä "Guangzhou Intermediate People's Court") antoi 4. ja 7. maaliskuuta 2022 kahdeksan tuomiota, joissa tunnustettiin ja pantiin osittain täytäntöön kolme EB-5-viisumipetokseen liittyvää tuomiota (jäljempänä yhteisesti: ”Yhdysvaltain tuomioina”), jotka Yhdysvaltain Kalifornian keskuspiirin piirituomioistuin (CD Cal.) ja Kalifornian korkein oikeus, Los Angelesin piirikunta (LASC) ovat antaneet.

Näissä päätöksissä Guangzhou Intermediate People's Court tunnusti ja pani täytäntöön vahingonkorvaukset kolmessa Yhdysvaltain tuomiossa, mutta hylkäsi niissä rangaistavat vahingonkorvaukset. Tämä heijastaa asenne kiinalaisten tuomioistuimien vahingonkorvauksia ulkomaisten tuomioiden tunnustamisessa ja täytäntöönpanossa, nimittäin: Jos ulkomaisella tuomiolla määrätty vahingonkorvaus ylittää huomattavasti hakijan todellisen vahingon, kiinalainen tuomioistuin ei voi tunnustaa ja panna täytäntöön ylijäämää.

Erityisesti nämä päätökset sisältävät:

a. 4. maaliskuuta 2022 Guangzhou Intermediate People's Court tunnusti ja pani osittain täytäntöön siviilituomion (asia nro CV-17-08936-MWF (RAOx)), jonka CD Cal. sisään Anqin Wang v. Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 3 ((2019)粤01协外认3号).

b. 4. maaliskuuta 2022 Guangzhou Intermediate People's Court tunnusti ja pani osittain täytäntöön siviilituomion (asia nro CV17-7149-MWF (RAOx)), jonka CD Cal. kuudessa tapauksessa Hui Jiang, Jun Huang et ai. v. Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren No. 21, No. 26, No. 27, No. 28, No. 32, ((2018)粤01协外认21、26、27、28、32号), ( 2019) Yue 01 Xie Wai Ren nro 58 ((2019)粤01协外认58号).

c. 7. maaliskuuta 2022 Guangzhou Intermediate People's Court tunnusti ja pani osittain täytäntöön LASC:n vuonna 661793 antaman siviilituomion (asia nro BCXNUMX). Yeqing Xia vastaan Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 22 ((2019)粤01协外认22号).

I. Tapauksen yleiskatsaus

Edellä mainitut Yhdysvaltain tuomiot koskevat EB5-viisumipetostapausta Yhdysvalloissa vuonna 2017. Lisätietoja tapauksesta on Yhdysvaltain oikeusministeriön verkkosivuilla.

Kahdeksan Guangzhou Intermediate People's Courtiin hakenutta hakijaa olivat osa mainitun tapauksen uhreja, kun taas vastaaja oli yksi petoksen osallisista Yhdysvalloissa.

Voitettuaan siviilioikeudenkäynnin Yhdysvalloissa petoksen osallisia ja näitä uhreja vastaan todettiin, että vastaaja omisti yhteisvastuullisena Yhdysvaltain tuomioiden velallisena Kiinan Guangzhoussa täytäntöönpanokelpoista omaisuutta, esim. kiinteistöjä.

Tätä tarkoitusta varten he hakivat Yhdysvaltojen tuomioiden tunnustamista ja täytäntöönpanoa Guangzhou Intermediate People's Courtilta, joka käsitteli nämä kahdeksan hakemusta kahdeksana itsenäisenä asiana ja teki vastaavasti päätökset.

II. Tuomioistuimen näkemykset

Kiinan tuomioistuimet tutkivat ulkomaisten tuomioiden tunnustamista ja täytäntöönpanoa koskevia hakemuksia "kynnyksen" ja "kriteerin" näkökulmasta. Lisätietoja "kynnyksen" ja "kriteerin" analysoinnista on artikkelissamme "Kiina poistaa viimeisen esteen ulkomaisten tuomioiden tunnustamiselle ja täytäntöönpanolle vuonna 2022".

Sen vuoksi Guangzhou Intermediate People's Court käsitteli osapuolten hakemukset tällä tavalla.

1. Kynnys: Vastavuoroinen suhde

Tuomio voidaan panna täytäntöön Kiinassa, jos maa, jossa tuomio on annettu, täyttää seuraavat olosuhteet:

(1) Maa on tehnyt Kiinan kanssa kansainvälisen tai kahdenvälisen sopimuksen ulkomaisten tuomioiden tunnustamisesta ja täytäntöönpanosta, tai

(2) Maalla on vastavuoroinen suhde Kiinan kanssa.

Näissä tapauksissa Guangzhou Intermediate People's Court katsoi, että "koska Kiina ja Yhdysvallat eivät ole tehneet siviili- ja kaupallisten tuomioiden vastavuoroista tunnustamista ja täytäntöönpanoa koskevia kansainvälisiä sopimuksia tai liittyneet niihin yhdessä, tutkinnassa on noudatettava vastavuoroisuuden periaatetta. .”

Koska Kiina ja Yhdysvallat ovat luoneet vastavuoroisen suhteen tuomioiden tunnustamisessa ja täytäntöönpanossa, Guangzhou Intermediate People's Court katsoi, että se "voi tunnustaa ja panna täytäntöön Yhdysvaltojen siviilioikeudelliset tuomiot vastavuoroisuuden periaatteen mukaisesti".

3. Kriteeri: Vahingonkorvaukset ja rankaisevat vahingot

Täytäntöönpantavat Yhdysvaltain tuomiot koskivat vahingonkorvauksia ja rankaisevia vahingonkorvauksia. Näissä tapauksissa Guangzhou Intermediate People's Court ilmoitti, että "se ei tunnusta ja panee täytäntöön Yhdysvaltain tuomioissa määrättyjä rankaisevia vahingonkorvauksia, jotka ylittävät merkittävästi todelliset tappiot". Nimittäin:

(1) Tunnustetaan Yhdysvaltain tuomioiden pääteksti ja vahingonkorvaukset.

(2) Kieltäytyä tunnustamasta Yhdysvaltain tuomioissa säädettyjä rankaisevia vahingonkorvauksia.

III. Kommenttimme

Kuten aikaisemmassa viestissämme todettiin "Ulkomaisten tuomioiden täytäntöönpanon ehdot Kiinassa”, jos ulkomaisella tuomiolla määrätty vahingonkorvaus ylittää merkittävästi hakijan todellisen vahingon, kiinalainen tuomioistuin ei voi tunnustaa ja panna täytäntöön ylijäämää.

Joissakin maissa tuomioistuimet voivat myöntää suuren summan rankaisevia vahingonkorvauksia. Kuitenkin Kiinassa toisaalta siviilikorvauksen perusperiaate on "täyden korvauksen periaate", mikä tarkoittaa, että korvaus ei saa ylittää aiheutuneita tappioita; toisaalta valtava määrä rankaisevia vahingonkorvauksia ei ole toistaiseksi laajalti hyväksyttävissä Kiinan yhteiskunnallisessa ja liiketoiminnassa.

Tästä huolimatta Kiinan viimeaikainen lainsäädäntö menee varsin paljon pidemmälle kuin "täyden korvauksen periaate", eli rankaisevat vahingonkorvaukset tunnustetaan tietyillä alueilla, eivätkä ne saa ylittää tiettyä enimmäismäärää.

Esimerkiksi Kiinan vuonna 2020 voimaan tullut siviililaki sallii rankaisevat vahingonkorvaukset kolmella alueella, nimittäin immateriaalioikeuksien loukkauksissa, tuotevastuussa ja ympäristön saastumisessa.

Toistaiseksi näyttää siltä, että kiinalaiset tuomioistuimet eivät ole valmiita saamaan tällaista läpimurtoa rankaisevissa vahingonkorvauksissa ulkomaisten tuomioiden tunnustamisessa ja täytäntöönpanossa.

On reilua sanoa, että Guangzhou Intermediate People's Courtin antamat kahdeksan tuomiota toistavat sääntöä (45 artikla) merkittävä oikeuspolitiikka vuonna 2022.

Tarvitsetko tukea rajat ylittävässä kaupassa ja perintään?
CJO GlobalTiimi voi tarjota sinulle Kiinaan liittyviä rajat ylittävän kaupan riskienhallinta- ja perintäpalveluita, mukaan lukien: 
(1) Kauppariitojen ratkaisu
(2) Velkojen perintä
(3) Tuomiot ja palkintojen kokoelma
(4) Väärennösten torjunta ja IP-suojaus
(5) Yrityksen varmistus ja due diligence
(6) Kauppasopimusten laadinta ja tarkistus
Jos tarvitset palveluitamme tai haluat jakaa tarinasi, voit ottaa yhteyttä meihin Asiakaspäällikkö: 
Susan Li (susan.li@yuanddu.com).
Jos haluat tietää enemmän CJO Global, Klikkaa tätä. Jos haluat tietää lisää CJO Global palvelut, klikkaa tätä. Jos haluat lukea lisää CJO Global viestit, napsauta tätä.