Riskijuhtimine enne lepingute sõlmimist Hiina ettevõtetega hulgikaupade kaubanduses

Toorme hulgikaubanduse riskijuhtimise esimene samm on enne lepingute sõlmimist võimalike riskide ennetamine. Selliste tehingute ulatus ja suur kapitali osakaal muudavad isegi vähimagi ostu-müügiprotsessi tähelepanematuse võimalikuks tegelikud tulemused eeldatavatest eesmärkidest kõrvale kalduda, põhjustades ettevõtetele mõõtmatut kahju. Riskide minimeerimiseks peavad ettevõtted erinevatest olukordadest lähtuvalt võtma ennetavaid meetmeid riskide vähendamiseks, vältimiseks, jagamiseks ja kontrollimiseks.

1.   Vastaspoole juriidilise kvalifikatsiooni läbivaatamine

Esimene aspekt on vastaspoole litsentside ja kvalifikatsiooni kontrollimine. Seda saab saavutada, otsides asjakohast tarkvara või külastades administratiivseid heakskiitmise osakondi, et hankida vastaspoole ettevõtte registreerimisteave. Oluline on kontrollida, kas vastaspoolel on kehtiv ametiasutuse väljastatud tegevusluba, kas ta on läbinud iga-aastased nõutavad kontrollid ning kas tehing toimub seaduses ettenähtud aja jooksul.

Lisaks on ülioluline uurida, kas vastaspoolel on asjakohane kutsekvalifikatsioon ja palgaastmed, mis vastavad kaubandusnõuetele. Näiteks hulgikaupa, nagu kivisüsi, hõlmavate tehingute puhul on vaja kontrollida, kas vastaspoolel on söe käitamise litsents ja muud asjakohased kvalifikatsioonid. See hõlmab kvalifikatsiooniga seotud tegevuste legitiimsuse, kehtivuse ja ulatuse kontrollimist, et vältida lepingu kehtivuse probleeme.

Lisaks on oluline hoolikalt uurida vastaspoole ametlikult registreeritud nime. Väike erinevus nimes võib kaasa tuua muudatusi lepingupooltes või ettevõttele tarbetut majanduslikku kahju. Teatatud on juhtudest, kus vaidlused tekkisid lepingupoolte juriidiliste nimede väikese lahknevuse tõttu, mis tõi kaasa ebatõhusad kohtulikud kaitsemeetmed ning külmutatud rahaliste vahendite külmutamise ja ülekandmise. Ainuüksi erinevus ühes sõnas tekitas asjatut rahalist kahju täitnud poolele.

Lõpuks on otsustava tähtsusega ettevõtte tegeliku kontrolliva isiku, seadusliku esindaja, aktsionäride ja juhtide tuvastamine. Asjakohaste töötajate identiteedi kontrollimine on seotud seadusliku esindaja allkirja tõhususega ettevõtte nimel, fondide usaldusfondide väljastamisega kauba hulgikauplemise protsessi ajal ja kahjude praktilise sissenõudmisega.

Lisaks ülaltoodule peaksid hulgikaupadega kauplevad ettevõtted enne lepingu sõlmimist uurima ka vastaspoole organisatsioonilist struktuuri, äriruume ja tsiviilkohustuste kandmise võimet, et tagada vastaspoole juriidilise kvalifikatsiooni põhjalik kontroll.

2.   Kohapealne ülevaatus igakülgseks kinnitamiseks

Enne kauba hulgikaubanduse lepingute sõlmimist peaks inspekteerimisrühm korraldama vastaspoole kohapealse kontrolli. See kontroll ei tohiks olla pealiskaudne, vaid pigem kõikehõlmav ja range. Näiteks:

(1)  Vastaspoole erinevate litsentside ja kvalifikatsioonide uurimine.

(2)  Vastaspoole võlausaldaja-võlgniku staatuse kontrollimine.

(3) Osapoole iga-aastaste kontrollide, registreerimiste ning varasemate preemiate ja trahvide kinnitamine tööstus- ja haldusosakondade külastuste kaudu.

(4)  Kinnisvarale seatud hüpoteegi või tagatise kinnitamine kinnisvara registreerimise haldusosakonna külastuste kaudu.

(5)  Maksukuulekuse kinnitamine maksuameti külastuste kaudu.

(6)  Osapoole keskkonnasaaste seisundi kontrollimine keskkonnakaitseosakonda külastades.

Pealiskaudse kontrolli vältimiseks on soovitatav, et kontrollirühma kuuluksid tippjuhtkond, äripersonal, finantspersonal ja juriidiline personal, kes jagavad nende vastutusala tervikliku kontrolli teostamiseks.

3.   Vastaspoole toimivusvõime hindamine

Esiteks on oluline kindlaks teha, kas vastaspoolel on tõesti finantsjõud. Iga tehingu lõppeesmärk on teenida kasumit ja sama kehtib ka hulgikaupade kaubanduse kohta. Arvestades asjaomast suurt mahtu ja märkimisväärset kapitali osakaalu, oleks kahju tekitava hooletuse tagajärjed märkimisväärsed. Seetõttu peab vastaspoolel olema piisav finantsjõud, et tagada mitte ainult tehingu stabiilsus, vaid ka efektiivne taastumine tulevaste kahjude korral.

Sellega seoses tuleks keskenduda vastaspoole registreeritud kapitalile, rahaallikatele, pangahoiustele ning sellele, kas kohtu- või haldusasutused on arestinud, arestinud või külmutanud vastaspoole vara.

Teiseks tuleks uurida vastaspoole tugevat tootmis- (tarne-)võimsust. Nagu varem mainitud, hõlmab hulgikaupade kauplemine suuri kaubakoguseid. Tarnijad, nagu söepesutehased ja maagi töötlemise tehased, peavad omama tugevat tootmis- (tarne-)võimsust. Vastasel juhul tooks iga olukord, mis toob kaasa tootmise seiskumise või tarnevõimetuse lepingu täitmise ajal, vastaspoolele kahju.

Selle hindamiseks peaks kontrollimine keskenduma vastaspoole tootmismahule, tehnoloogilisele tasemele, toote kvaliteedile ja muudele asjakohastele teguritele.

Järeldus

Majandustehingud on tundlikud tegevused ning hulgikaupade kaubandus on eriti vastuvõtlik siseriiklikele ja rahvusvahelistele poliitilistele ja majanduslikele mõjudele. Praegu, rahvusvahelise ja kodumaise majanduse volatiilsuse ning loid kinnisvaraturu taustal, on ehitusmaterjalide turg olnud languses. See mõjutab otseselt nõudlust ehitusmaterjalide, näiteks terase järele, vähendades samal ajal nõudlust ressursside, nagu kivisüsi, järele. Järelikult on hulgikaupade turu üldine stabiilsus ebakindel ning ettevõtted, kellel puudub piisav finantsjõud ja tarnevõime, seisavad tõenäoliselt silmitsi sagedaste maksejõuetuse olukordadega.

Nende väljakutsetega toimetulemiseks peavad hulgikaupadega kauplemise ettevõtted enne lepingu sõlmimist läbi viima kõikehõlmavat ja süstemaatilist riskiennetus- ja kontrollitööd. Seda tehes saab luua tugeva aluse tulevastele tehingutele, mis tagab, et ettevõte suudab tõhusalt reageerida ootamatutele asjaoludele ning säilitada oma tehingute stabiilsust ja turvalisust.

Foto: Wavie on Unsplash