Sentencias de fraude de visa EB-5 de EE. UU. parcialmente reconocidas en China: reconocimiento de daños pero no daños punitivos

Puntos clave:

En marzo de 2022, el Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou de China dictaminó reconocer parcialmente y hacer cumplir tres sentencias relacionadas con el fraude de visas EB-5 dictadas por el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Central de California y el Tribunal Superior de California, Condado de Los Ángeles, respectivamente ( Ver Anqin Wang contra Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 3; Hui Jiang, Jun Huang, et al. contra Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren No. 21, No. 26, No. 27, No. 28, No. 32, (2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 58; Yeqing Xia contra Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 22).
El Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou reconoció y ejecutó los daños en tres sentencias estadounidenses, pero rechazó los daños punitivos en las mismas.
Estos casos también se hacen eco de la regla establecida por la histórica política judicial en 2022, '[S]i el monto de los daños otorgados por la sentencia extranjera excede significativamente la pérdida real del solicitante, el tribunal chino puede no reconocer y ejecutar el exceso'.

Los días 4 y 7 de marzo de 2022, el Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou de la provincia de Guangdong, China (en adelante, el "Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou") emitió ocho fallos, reconociendo parcialmente y haciendo cumplir tres fallos relacionados con el fraude de visas EB-5 (en adelante denominados colectivamente como las “Sentencias de EE. UU.”) dictadas respectivamente por el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Central de California (CD Cal.) y el Tribunal Superior de California, Condado de Los Ángeles (LASC).

En estos fallos, el Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou reconoció y ejecutó los daños en tres sentencias estadounidenses, pero rechazó los daños punitivos en las mismas. Esto refleja la actitud de los tribunales chinos con respecto a los daños en el reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras, a saber: Si el monto de los daños otorgados por la sentencia extranjera excede significativamente la pérdida real del solicitante, el tribunal chino puede no reconocer y ejecutar el exceso.

Específicamente, estas sentencias incluyen:

una. El 4 de marzo de 2022, el Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou reconoció parcialmente y ejecutó la sentencia civil (Caso No.CV-17-08936-MWF (RAOx)) dictada por CD Cal. en Anqin Wang contra Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 3 ((2019)粤01协外认3号).

b. El 4 de marzo de 2022, el Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou reconoció parcialmente y ejecutó la sentencia civil (Caso No. CV17-7149-MWF (RAOx)) dictada por CD Cal. en seis casos de Hui Jiang, Jun Huang, et al. contra Fang Zeng (2018) Yue 01 Xie Wai Ren No. 21, No. 26, No. 27, No. 28, No. 32, ((2018)粤01协外认21、26、27、28、32号), ( 2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 58 ((2019)粤01协外认58号).

C. El 7 de marzo de 2022, el Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou reconoció parcialmente y ejecutó la sentencia civil (Caso No. BC661793) dictada por LASC en Yeqing Xia contra Fang Zeng (2019) Yue 01 Xie Wai Ren No. 22 ((2019)粤01协外认22号).

I. Descripción general del caso

Las sentencias de EE. UU. antes mencionadas se refieren a un caso de fraude de visa EB5 en los Estados Unidos en 2017. Para obtener detalles del caso, visite el sitio web del Departamento de Justicia de EE. UU.

Los ocho demandantes que solicitaron al Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou fueron parte de las víctimas de dicho caso, mientras que el demandado fue uno de los participantes del fraude en los Estados Unidos.

Después de ganar una demanda civil contra los participantes del fraude en los Estados Unidos y estas víctimas, se encontró que el demandado, como deudor de las Sentencias de los EE. UU. con responsabilidad conjunta y solidaria, poseía bienes ejecutables, por ejemplo, bienes raíces, en Guangzhou, China.

Con este fin, solicitaron el reconocimiento y la ejecución de las sentencias estadounidenses ante el Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou, que luego manejó estas ocho solicitudes como ocho casos independientes y dictó sentencias respectivamente.

II. Vistas a la corte

Los tribunales chinos examinarán las solicitudes de reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras desde las perspectivas de "Umbral" y "Criterio". Para obtener más información sobre el análisis de "Umbral" y "Criterio", consulte nuestra publicación "China supera el obstáculo final para el reconocimiento y la ejecución de sentencias extranjeras en 2022.

Por lo tanto, el Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou examinó las solicitudes de las partes en este sentido.

1. Umbral: Relación recíproca

La sentencia puede ejecutarse en China si el país donde se dicta cumple las siguientes circunstancias:

(1) El país ha celebrado un tratado internacional o bilateral con China con respecto al reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras, o

(2) El país tiene una relación recíproca con China.

En estos casos, el Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou sostuvo que “dado que China y Estados Unidos no han celebrado ni se han adherido conjuntamente a tratados internacionales sobre el reconocimiento mutuo y la ejecución de sentencias civiles y comerciales, el examen estará sujeto al principio de reciprocidad .”

Dado que China y Estados Unidos han establecido una relación recíproca en el reconocimiento y ejecución de sentencias, el Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou sostuvo que “puede reconocer y ejecutar sentencias civiles estadounidenses según el principio de reciprocidad”.

3. Criterio: Daños y Daños Punitivos

Las Sentencias de los EE. UU. se aplicarán a todos los daños y perjuicios relacionados y los daños punitivos. En estos casos, el Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou indicó que “no reconocería ni aplicaría los daños punitivos en las Sentencias de los EE. UU. que exceden significativamente las pérdidas reales”. A saber:

(1) Reconocer el texto principal y los daños previstos en las Sentencias de los Estados Unidos.

(2) Negarse a reconocer los daños punitivos provistos por las Sentencias de los Estados Unidos.

III. Nuestros comentarios

Como indicamos en nuestro post anterior “Condiciones para la ejecución de sentencias extranjeras en China”, si la cantidad de daños otorgada por la sentencia extranjera excede significativamente la pérdida real del solicitante, el tribunal chino puede no reconocer y ejecutar el exceso.

En algunos países, los tribunales pueden otorgar una gran suma de daños punitivos. Sin embargo, en China, por un lado, el principio básico de la compensación civil es el “principio de compensación total”, lo que significa que la compensación no excederá las pérdidas sufridas; por otro lado, una gran cantidad de daños punitivos no son ampliamente aceptables en la práctica social y comercial de China por el momento.

Dicho esto, la legislación reciente de China va más allá del "principio de compensación total", es decir, los daños punitivos se reconocen en áreas específicas y se requiere que no excedan un monto tope específico.

Por ejemplo, el Código Civil de China, promulgado en 2020, permite daños punitivos en tres áreas, a saber, infracción de propiedad intelectual, responsabilidad por productos defectuosos y contaminación ambiental.

Por el momento, parece que los tribunales chinos no están preparados para lograr tal avance en materia de daños punitivos en el reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras.

Es justo decir que los ocho fallos emitidos por el Tribunal Popular Intermedio de Guangzhou se hacen eco de la norma (art. 45) establecida por el histórica política judicial en el 2022.

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