Cómo los tribunales chinos garantizan la imparcialidad en la ejecución de sentencias extranjeras: Aprobación interna ex ante y presentación ex post: avances en la recopilación de sentencias en China Series (XI)

Puntos clave:

El Resumen de la Conferencia de 2021 proporciona las reglas sobre la aprobación interna ex ante y las presentaciones ex post, un mecanismo diseñado por el Tribunal Popular Supremo (SPC) de China para garantizar la imparcialidad en la ejecución de sentencias extranjeras.
La adopción de la aprobación ex ante depende de si el tribunal examina la solicitud con base en el tratado o la reciprocidad. La aprobación ex ante es imprescindible para aquellos basados en la reciprocidad. Por el contrario, dicha aprobación no se requiere para aquellos basados en un tratado pertinente.
En el mecanismo de aprobación ex ante, el tribunal local deberá, antes de emitir un fallo, informar su manejo de opiniones nivel por nivel para su aprobación, y el SPC tendrá la última palabra sobre el manejo de opiniones.
Se cree que la aprobación ex ante conduce a un aumento en la tasa de éxito del reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras.

Textos del Resumen de la Conferencia 2021

Artículo 49 del Resumen de la Conferencia de 2021 [Aprobación interna ex ante y mecanismo de archivo ex post]:

“Los tribunales populares de todos los niveles que cierran casos de reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras deberán, dentro de los 15 días posteriores a la emisión del fallo, informar los casos nivel por nivel al Tribunal Popular Supremo para su archivo. Los materiales de presentación incluyen la solicitud presentada por el solicitante, la sentencia extranjera y su traducción al chino, y el fallo dictado por el tribunal popular.

El tribunal popular, antes de pronunciarse sobre un caso examinado de acuerdo con el principio de reciprocidad, someterá su propuesta de dictámenes de tratamiento al tribunal popular superior de la misma jurisdicción para su examen; si el tribunal popular superior está de acuerdo con las opiniones de manejo propuestas, deberá presentar sus opiniones de examen al SPC para su examen y aprobación. No se tomará ninguna decisión hasta que el SPC dé una respuesta. “

Interpretaciones

1. Mecanismo interno de aprobación ex ante

Es a través del mecanismo de aprobación interna ex ante que el SPC limita la discrecionalidad de los tribunales locales en casos de reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras. Aunque este mecanismo menoscaba, hasta cierto punto, la independencia de los tribunales locales, en la práctica mejorará en gran medida la tasa de éxito del reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras.

(1) La adopción de la aprobación ex ante depende de si el tribunal examina la solicitud con base en el tratado o la reciprocidad

i. No se requiere aprobación ex ante para solicitudes basadas en tratados pertinentes

Si el país donde se dicta la sentencia ha celebrado tratados internacionales y bilaterales pertinentes con China, el tribunal local que acepta la solicitud puede examinar el caso directamente sobre la base de dichos tratados.

En este punto, el tribunal local no necesita informar a su siguiente tribunal de nivel superior para su aprobación antes de emitir un fallo.

ii. Aprobación ex ante requerida para solicitudes basadas en reciprocidad

Si el país en el que se dicta la sentencia no ha celebrado tratados internacionales y bilaterales pertinentes con China, el tribunal local que acepte la solicitud examinará el caso sobre la base de la reciprocidad.

En este punto, el tribunal local deberá, antes de emitir un fallo, informar su manejo de opiniones nivel por nivel para su aprobación, y el SPC tendrá la última palabra sobre el manejo de opiniones.

(2) ¿Cómo se lleva a cabo la aprobación ex ante?

Específicamente:

Paso 1: el tribunal local que acepta la solicitud deberá, después de decidir emitir un fallo, solicitar a su siguiente tribunal de nivel superior, es decir, el tribunal popular superior de la misma jurisdicción, que realice un examen preliminar de su propuesta. Si el tribunal popular superior no está de acuerdo con la propuesta, requerirá que el tribunal local realice revisiones.

Paso 2: si la propuesta del tribunal local que acepta la solicitud es aprobada por el tribunal popular superior, la propuesta se informará al siguiente tribunal de nivel superior, es decir, el SPC. Por lo tanto, el SPC tiene la última palabra sobre la propuesta.

(3) ¿Por qué varía el procedimiento de aprobación según la base del examen?

En nuestra opinión, la razón principal es que el SPC no confía plenamente en la capacidad de los tribunales locales para manejar tales casos, y le preocupa que algunos se nieguen irrazonablemente a reconocer y ejecutar sentencias extranjeras.

i. Examen de casos basado en tratados

Dado que los requisitos de examen se detallan en los tratados, los tribunales locales solo necesitan realizar el examen de acuerdo con dichos requisitos explícitos. En esta situación, al SPC le preocupa relativamente menos que los tribunales locales cometan errores en tales casos.

ii. Examen de casos basado en la reciprocidad

El SPC no confía plenamente en la capacidad de los tribunales locales para determinar la relación recíproca entre China y el país donde se dicta la sentencia. Bueno, tenemos que admitir que esta preocupación es razonable hasta cierto punto.

Porque si los tribunales locales quieren hacer tal determinación, necesitan la capacidad de determinar y comprender completamente la ley del país donde se dicta la sentencia; lo cual, sin embargo, es algo de lo que algunos tribunales locales no son muy capaces. Como resultado, es posible que no puedan comprender completamente la situación y hacer juicios razonables en consecuencia.

(4) ¿Qué significa aprobación ex ante?

Esto, en la mayoría de las situaciones, significa un aumento en la tasa de éxito del reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras.

Si los tribunales locales necesitan la aprobación del SPC antes de emitir un fallo, esto significa que la opinión del SPC afectará directamente el resultado de cada caso.

Entonces, ¿cuál es la opinión del SPC?

A juzgar por las políticas judiciales del SPC desde 2015 y el resultado de los tribunales locales que juzgan estos casos bajo la guía de estas políticas judiciales, el SPC espera que se puedan reconocer y ejecutar más sentencias extranjeras en China.

La última prueba de esta sentencia es que el Resumen de la Conferencia de 2021 ha relajado aún más los criterios de reciprocidad, a fin de evitar que se rechace el reconocimiento y la ejecución de sentencias extranjeras en China debido a los estrictos criterios de reciprocidad anteriores.

Por lo tanto, creemos que la aprobación ex ante del SPC pretende mejorar la tasa de éxito en el reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras.

De hecho, el SPC también ha diseñado un informe interno y un mecanismo de revisión para garantizar que los laudos arbitrales extranjeros sean tratados razonablemente por los tribunales chinos locales. Aunque dicho mecanismo es ligeramente diferente de la aprobación ex ante, sus propósitos son básicamente los mismos.

2. Presentación ex post del SPC

Para cualquier caso de reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras, ya sea que se examine de conformidad con tratados internacionales y bilaterales o con base en la reciprocidad, el tribunal local, luego de resolver sobre el reconocimiento o no reconocimiento, informará al SPC para su archivo.

Para los casos examinados sobre la base de tratados internacionales y bilaterales, los tribunales locales no están sujetos al mecanismo de aprobación ex ante del SPC, pero aún deben informar al SPC para su presentación posterior. Esto significa que el SPC espera tener un conocimiento oportuno del manejo de estos casos por parte de los tribunales locales.

¿Por qué se requiere la presentación ex post? Creemos que:

Desde una perspectiva macro, el SPC espera tener un conocimiento completo del reconocimiento y la ejecución de sentencias extranjeras en China, para facilitar el ajuste de la política general de China en este campo.

Desde una perspectiva micro, el SPC también espera comprender los problemas encontrados y las soluciones adoptadas por los tribunales locales en cada caso. Si el SPC cree que las prácticas de los tribunales locales son inapropiadas, puede, a través de los mecanismos pertinentes, hacer que los tribunales locales adopten prácticas más razonables sobre estos temas en el futuro.

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