Opće nepriznavanje kineskih presuda na osnovu sistemskog zakonitog procesa? Ne, kaže Apelacioni sud u Njujorku

Ključni odvodi:

U martu 2022. godine, Apelaciono odjeljenje Vrhovnog suda New Yorka jednoglasno je poništilo presudu prvostepenog suda, odbacujući opšte nepriznavanje kineskih presuda (vidi Shanghai Yongrun Inv. Mgmt. Co. protiv Xu, et al., 203 AD3d 495 , 160 NYS3d 874 (NY App. Div. 2022)).
Prvostepeni sud je prvobitno odbio priznavanje kineske presude na osnovu sistemskog nedostatka pravilnog postupka. Ako bi odluka prvostepenog suda bila važeća, kineske presude u novcu nikada ne bi mogle biti priznate i izvršene u državi New York (ako ne u svim američkim državama).
Slučaj Shanghai Yongrun Inv. Mgmt. Co. pokazuje da se kineske monetarne presude mogu priznati u New Yorku od slučaja do slučaja.

Dana 10. marta 2022. godine, Apelaciono odjeljenje Vrhovnog suda New Yorka, Prvo sudsko odjeljenje („Apelacioni sud u New Yorku“) jednoglasno je preinačilo presudu prvostepenog suda, odbacujući opšte nepriznavanje kineskih presuda (vidi Shanghai Yongrun Inv. Mgmt. Co. v. Xu, et al., 203 AD3d 495, 160 NYS3d 874 (NY App. Div. 2022)).

Još 2021. godine, Vrhovni sud New Yorka, okruga New York („Okružni sud New York“), kao prvostepeni sud, prvobitno je odbio da prizna kinesku presudu na osnovu sistemskog nedostatka pravilnog procesa u Kineski pravosudni sistem. Ova sudska odluka izazvala je burnu raspravu među pravnim stručnjacima u zemlji i inostranstvu. Ako bi odluka prvostepenog suda bila važeća, kineske presude u novcu nikada ne bi mogle biti priznate i izvršene u državi New York (ako ne u svim američkim državama).

Srećom, u martu 2022. godine, Apelacioni sud u New Yorku donio je odlučujuću presudu, poništivši odluku prvostepenog suda i zaključivši da će kineske novčane presude biti priznate od slučaja do slučaja.

Sadržaj

I. Osnovne činjenice

1.1 U septembru 2016. godine zaključen je Ugovor o ulaganju.

Dana 20. septembra 2016., Shanghai Yongrun Investment Management Co., Ltd. ("Shanghai Yongrun") i Kashi Galaxy Venture Capital ("Kashi Galaxy") sklopili su Ugovor o prijenosu kapitala u kojem je Shanghai Yongrun investirao u Galaxy Internet Group Co., Ltd. (“Ciljna kompanija”) kupovinom od Kashi Galaxyja 1.667% dionica po cijeni od 200 miliona CNY.

Strane su se dogovorile o uslovima klađenja i ponovne kupovine, uz uslove klađenja da će do 31. decembra 2020.: (1) bilo koja kompanija koja kotira na tržištu A-dionica u Kini kupiti udio u kapitalu Ciljne kompanije spajanjem i akvizicija, restrukturiranje i gotovinska akvizicija; ili (2) Ciljna kompanija će završiti svoju inicijalnu javnu ponudu i kotaciju na tržištu A-dionica u Kini.

U slučaju da ciljna kompanija ne ispuni gore navedene uslove, Shanghai Yongrun će imati pravo da zatraži od Kashi Galaxyja ili od ciljne kompanije da otkupe ciljne udjele u kapitalu po otkupnoj cijeni iznosa ulaganja plus premiju od 8% po godišnje.

1.2 U avgustu 2017. stvarni kontrolor finansijera preuzeo je odgovornost otkupa.

Dana 2. avgusta 2017., strane su sklopile još jedan sporazum prema kojem, Maodong Xu, stvarni kontrolor Kashi Galaxyja, dijeli odgovornost za otkup kapitala sa Kashi Galaxy. Shodno tome, Xu Maodong će do 30. septembra 2017. steći vlasničke udjele u Target Company koju drži Shanghai Yongrun, a cijena otkupa će biti iznos investicije plus godišnja naknada za korištenje kapitala od 12%.

Nakon toga, Xu je odredio treću stranu koja će Shanghai Yongrunu platiti 175 miliona CNY.

1.3 Zaostale obaveze u plaćanju otkupne cijene kapitala

Dana 28. februara 2018. Shanghai Yongrun je zadužio svoje advokate da pošalju pismo zahtjeva Kashi Galaxyju i Xuu, navodeći da još uvijek duguju Shanghai Yongrunu preostalu cijenu otkupa kapitala od 30 miliona CNY, naknadu za korištenje kapitala od preko 25.64 miliona CNY i likvidiranu odštetu 2.8619. februara XNUMX. godine. od preko XNUMX miliona CNY.

II. Sudski sporovi u Kini

2.1 Prvostepeni sud (Prvi srednji narodni sud u Pekingu)

U augustu 2018., Shanghai Yongrun je tužio Kashi Galaxy, Xu i Fang Zhou (Xuova supruga) na Prvom srednjem narodnom sudu u Pekingu, tvrdeći da bi Kashi Galaxy i Xu trebali platiti preostali iznos otkupa kapitala od 25 miliona CNY, naknadu za korištenje kapitala od 26,060,000 3,350,000 3,000,000 CNY , likvidirana šteta od XNUMX CNY i advokatski honorar od XNUMX CNY.

Shanghai Yongrun je također tužio Xu Maodongovu suprugu, Zhou, kao saoptuženu, tvrdeći da bi ona i Xu trebali zajedno preuzeti gore navedene obaveze.

Prvi srednji narodni sud u Pekingu donio je presudu (2018) Jing 01 Min Chu br. 349 ((2018)京民初349号), naloživši Kashi Galaxyju i Xuu da isplate iznos otkupa kapitala, naknadu za korištenje kapitala, likvidiranu štetu, i dio troškova advokata, ali nije podržao tvrdnju da bi Zhou trebala preuzeti obavezu kao Xuova supruga.

2.2 Žalba/druga instanca (Visoki narodni sud u Pekingu)

U februaru 2019. Kashi Galaxy je uložio žalbu Višem narodnom sudu u Pekingu.

Dana 20. maja 2019. godine, Visoki narodni sud u Pekingu donio je drugostepenu presudu (2019.) Jing Min Zhong br. 115 ((2019.)京民终115) (u daljnjem tekstu 'kineska presuda'), u velikoj mjeri potvrđujući nalaze i presude prvostepenog suda. nalaže isplatu iznosa otkupa kapitala od 25 miliona CNY i naknade za korišćenje kapitala (na dan 12. aprila 2018. godine naknada za korišćenje kapitala iznosila je 25,704,328.77 CNY).

III. Sudski sporovi u SAD

3.1 Prvostepeni (Okružni sud u New Yorku)

Kako Kashi Galaxy i Xu nisu postupili u skladu s kineskom presudom i u Kini se ne može pronaći vrijedna imovina, Shanghai Yongrun je pokušao da izvrši presudu u New Yorku. Dana 13. augusta 2020., Shanghai Yongrun je podnio zahtjev Okružnom sudu u New Yorku za priznavanje i izvršenje kineske presude.

Tokom suđenja, Xu je, u skladu sa njujorškim Zakonom o građanskoj praksi i pravilima (CPLR) 321 l(a)(l) i (7), predložio da odbaci tužbu. Osnova za zahtjev je da je presuda PRC-a „donijeta u okviru sistema koji ne obezbjeđuje nepristrasne sudove ili postupke koji su kompatibilni sa zahtjevima zakonitog pravnog postupka“, kako to zahtijeva CPLR 5304(a)(l). Xu je tvrdio da dokumentarni dokazi u obliku godišnjih izvještaja Stejt departmenta za 2018. i 2019. godinu konačno utvrđuju, kao pitanje zakona, da se presuda NRK-a ne bi trebala priznati jer je „presuda donesena prema sistemu koji ne obezbijediti nepristrasne sudove ili postupke kompatibilne sa zahtjevima pravilnog pravnog postupka.” Xu je citirao sudsku praksu Drugog okružnog suda da bi potkrijepio svoj stav.

Po mišljenju prvostepenog suda, godišnji državni izvještaji Stejt departmenta za 2018. i 2019. konačno utvrđuju da je kineska presuda „donijeta u okviru sistema koji ne obezbjeđuje nepristrasne sudove ili postupke koji su kompatibilni sa zahtjevima dužnog pravnog postupka” .

Što se tiče toga da li se izvještaji mogu smatrati dokumentarnim dokazom, Okružni sud u New Yorku je utvrdio da se mogu i trebaju smatrati takvima.

Dana 30. aprila 2021. Vrhovni sud okruga New York donio je presudu u Shanghai Yongrun Inv. Mgt. Co., Ltd. protiv Kashi Galaxy Venture Capital Co., Ltd. 2021 NY Slip Op 31459(U), odbio je priznavanje i izvršenje kineske presude na osnovu sistemskog zakonitog postupka.

3.2 Žalba/druga instanca (Apelacioni sud u New Yorku)

Dana 10. marta 2022. godine, Apelacioni sud u Njujorku je poništio odluku prvostepenog suda.

Apelacioni sud je smatrao da prvostepeni sud nije trebao odbaciti tužbu na osnovu toga što su Državni izvještaji američkog State Departmenta o praksi ljudskih prava (Country Reports) iz 2018. i 2019. godine konačno pobijali tvrdnju tužitelja da je presuda NRK-a donesena po sistemu koji je usklađen sa zahtjevi dužnog postupka. Državni izvještaji ne predstavljaju „dokumentarni dokaz“ prema CPLR 3211(a)(1).

U svakom slučaju, Apelacioni sud je ocenio da „izveštaji, koji prvenstveno govore o nedostatku nezavisnosti sudstva u postupcima koji se tiču politički osetljivih stvari, ne opovrgavaju u potpunosti tvrdnju tužioca da je građanskopravni sistem kojim se reguliše ova povreda ugovora o poslovnom sporu pravičan” .

IV. Komentari

Kako su istakli profesor William S. Dodge i profesor Wenliang Zhang, „implikacije ove presude Vrhovnog suda okruga New York su široke. Ako kineski pravosudni sistem pati od sistemskog nedostatka odgovarajućeg postupka, onda se prema njujorškom zakonu nijedna kineska sudska presuda nikada neće priznati i izvršiti. Štaviše, deset drugih država usvojilo je Jedinstveni zakon iz 1962. godine, a dodatnih dvadeset i šest država usvojilo je ažurirani Zakon o priznavanju novčanih presuda u stranoj zemlji iz 2005. (Jedinstveni zakon iz 2005.), koji sadrži istu sistemsku pravnu osnovu za ne -prepoznavanje. Ako se slijedi u drugim jurisdikcijama, obrazloženje suda u New Yorku učinilo bi kineske presude neizvršnim u većem dijelu Sjedinjenih Država” (vidi
William S. Dodge, Wenliang Zhang, Sud u New Yorku odbacuje izvršenje kineske presude na osnovu sistemskog zakonitog procesa, Conflictoflaws.net, 10. jun 2021.).

Slično tome, gospođa Katie Burghardt Kramer iz DGW Kramer LLP, New York, koja predstavlja Shanghai Yongrun u ovom slučaju, također je naznačila da su „[T]encijalne posljedice odluke nižeg suda ozbiljne i da bi imale negativan učinak na odnose SAD-a sa Kina, ali i sa drugim narodima. Značajan princip međunarodnog prava je ljubaznost, a odluka nižeg suda u Yongrunu to nije priznala” (vidi Katie Burghardt Kramer, Apelacioni sud u New Yorku odbacuje obavezno nepriznavanje kineskih građanskih presuda u značajnoj pobjedi za međunarodni ljubaznost, China Law Reporter, Tom III, broj 2).

Zahvaljujući odlučujućoj presudi Apelacionog suda u New Yorku, možemo biti sigurni da se kineske novčane presude mogu priznati u New Yorku od slučaja do slučaja. Baš kao i profesor William S. Dodge stavlja naprijed, '[Takav] pristup specifičan za slučaj izbjegava preteranu inkluzivnost odbijanja priznanja na sistemskim osnovama kada nema nedostataka u presudi pred sudom”.

Da li vam je potrebna podrška u prekograničnoj trgovini i naplati dugova?
CJO Global's tim vam može pružiti usluge upravljanja prekograničnim trgovinskim rizikom i naplate duga u vezi s Kinom, uključujući: (1) Rješavanje trgovinskih sporova
(2) Naplata duga
(3) Zbirka presuda i nagrada
(4) Stečaj i restrukturiranje
(5) Verifikacija kompanije i Due Diligence
(6) Izrada i pregled trgovinskih ugovora
Ako su vam potrebne naše usluge, ili ako želite podijeliti svoju priču, možete kontaktirati našeg Client Managera: 
Susan Li (susan.li@yuanddu.com). Ako želite da saznate više o CJO Global, kliknite OVDJE. Ako želite da saznate više o CJO Global usluge, kliknite OVDJE. Ako želite pročitati više CJO Global postove, kliknite OVDJE.